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私募基金合規(guī)投資者是什么樣的?

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 653人看過

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在我們進行投資私募基金的時候,是有一定的要求的,并不是你想投資就可以進行投資的,只有符合一定的要求才可以進行投資。那么,我國的法律中對于私募基金合規(guī)投資者的標(biāo)準(zhǔn)是怎么進行規(guī)定的呢?一起來了解一下我們在進行判斷的時候的方法和標(biāo)準(zhǔn)吧。

一、私募基金合規(guī)投資者是什么樣的?

《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條:“非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者,是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平,并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。”

由此可見,《基金法》中非公開募集基金的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)有三個必備條件:

1、資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

2、具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;

3、基金份額認購金額不低于規(guī)定限額。

根據(jù)授權(quán),證監(jiān)會于2014年8月21日公布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,設(shè)專章對“合格投資者”進行規(guī)范,并明確規(guī)定合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)。

《暫行辦法》第十二條:“私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人:

1、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。”

由此可見,《暫行辦法》明確規(guī)定的合格投資者的認定標(biāo)準(zhǔn)為:

1、具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;

2、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;

3、單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元,個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

同時,《暫行辦法》第十三條對于“視為合格投資者”的四種情形作出了明確規(guī)定。第二款:“以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。”這是對于合格投資者認定過程中“穿透核查”原則的規(guī)定。

對于一個私募基金合規(guī)投資者來說,是需要滿足相應(yīng)的法律的標(biāo)準(zhǔn)的,對于單只投資的私募基金的金額的要求,一般是不低于100萬元的,另外,對于一個合格的投資者,除了有能力進行投資以外,還需要具有一定的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力才可以。


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