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寧波
非公開發行公司債券發行對象有什么規定？
公司債券是有價債券的一種，公司債券是還本付息的有價債券并且要約定一定的期限，公司債券比起其他非風險投資，高風險的同時也有這高收益，所以備受投資者關注，而公司債券本身又分為分為公開發行和非公開發行公司債券，和公開發行的公司債券相比，非公開發行公司債券的發行對象、交易場所都有不同的規定。
一、非公開發行公司債券發行對象
1、非公開發行的公司債券應當向合格投資者發行。
2、合格投資者的界定合格投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合下列資質條件：
(1)經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信托公司等，以及經中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人;
(2)上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品以及經基金業協會備案的私募基金;
(3)凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業單位法人、合伙企業;
(4)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(5)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;
(6)名下金融資產(包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等)不低于人民幣300萬元的個人投資者;
(7)經中國證監會認可的其他合格投資者。
3、發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受上述合格投資者資質條件的限制。
二、非公開發行公司債券發行其他規定
1、非公開發行的公司債券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發行對象不得超過200人。
2、信用評級 非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定，并在債券募集說明書中披露。
3、交易
(1)交易場所 非公開發行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺轉讓。
(2)交易范圍 非公開發行的公司債券僅限于合格投資者范圍內轉讓;轉讓后，持有同次發行債券的合格投資者合計不得超過200人。
同時非公開發行公司的管理階層也可以參與非公開發行公司債券的認購，不受一定的資質條件要求，而且非公開發行公司債券不能以廣告或者其他方式公開，對于發行的對象也有要求應當是200人以下，交易的場所可以在證券交易所、也可以是證券公司柜臺等等。
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