一、暫停公司債券上市交易是由哪個單位作出的?
暫停公司債券上市交易,一般是由證券交易所作出的。
根據(jù)《證券法》第60條規(guī)定,公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:
(1)公司有重大違法行為;
(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(3)公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。
《證券法》第61條規(guī)定,公司債券終止上市有下列三中情況:
(1)公司有重大違法行為或未按照公司債券募集辦法履行義務(wù),經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的;
(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件,或者公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用,或者公司最近兩年連續(xù)虧損三種情形之一,在限期內(nèi)未消除。
(3)公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)。在這些情形下,應(yīng)由證券交易所終止債券上市,并由相關(guān)各方辦理善后事宜。
二、法律依據(jù)
新《公司法》
第一百五十四條 本法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。
第一百五十五條 發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。
公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng):
(一)公司名稱;
(二)債券募集資金的用途;
(三)債券總額和債券的票面金額;
(四)債券利率的確定方式;
(五)還本付息的期限和方式;
(六)債券擔(dān)保情況;
(七)債券的發(fā)行價格、發(fā)行的起止日期;
(八)公司凈資產(chǎn)額;
(九)已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額;
(十)公司債券的承銷機(jī)構(gòu)。
在公司的生產(chǎn)運(yùn)營出現(xiàn)重大的變動時,如需要重組、合并等商業(yè)行為時,為了避免債券交易市場發(fā)生劇烈波動,給投資者造成損失,可以由證券交易中心進(jìn)行暫停公司債券的交易行為,在公司的相關(guān)業(yè)務(wù)開展完畢后,可以開放債券的交易,目的在于維護(hù)債券市場的安全穩(wěn)定,避免突發(fā)情況。
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