一、對(duì)股東表決權(quán)進(jìn)行限制的方式主要有以下幾種:
一是直接限制,即以立法明文規(guī)定持股一定比例以上股東其超部分的股份的表決力弱于一般股份,即該部分股份不再是—股一表決權(quán),而是多股才享有一個(gè)表決權(quán);
二是間接限制;即通過(guò)規(guī)定不同公司議案的通過(guò)所需要的最低出席人數(shù)和最低表決權(quán)數(shù)的方式,增加大股東濫用表決權(quán)的難度,從而間接達(dá)到限制效果;
三是對(duì)代理表決權(quán)的限制。由于股份有限公司股東人數(shù)眾多且高度分散,為方便那些不能親自出席股東大會(huì)又不愿放棄表決權(quán)的股東行使表決權(quán),各國(guó)公司法大都允許股東采取委托投票方式參加表決。委托投票制對(duì)于保障股東尤其是高度分散的眾多小股東依法行使表決權(quán),參與公司事務(wù),無(wú)疑具有積極的意義,但也由此滋生了收購(gòu)、濫用委托書(shū)的弊端。
二、對(duì)代理表決權(quán)加以限制主要通過(guò)以下方式實(shí)現(xiàn):
(1)對(duì)代理人的資格作出限制。例如因特別利害關(guān)系表決權(quán)被排除的股東不得代理他股東行使表決權(quán);
(2)對(duì)代理表決權(quán)的數(shù)額進(jìn)行限制。主要是要求代理人代理行使的表決權(quán)只能占已發(fā)行股份總數(shù)表決數(shù)的一定比例;
(3)對(duì)代理的形式要件作出嚴(yán)格限制。如要求必須采取書(shū)面授權(quán)的方式,代理權(quán)的授予僅限于一人且不得重復(fù)授權(quán);
(4)對(duì)代理期限作出嚴(yán)格限制。其目的是為了避免代理表決權(quán)長(zhǎng)期被代理人控制,產(chǎn)生代理人控制公司的弊端;四是對(duì)公司自有股份的表決權(quán)進(jìn)行限制,為了避免公司經(jīng)營(yíng)者濫用自己股份的共益權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán),侵害其他股東的利益,大多數(shù)國(guó)家的公司法均明文禁止公司持有自己的股份或是規(guī)定公司就自己持有的股份不享有表決權(quán)。
根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定來(lái)看,我國(guó)原則上禁止公司持有自己的股票,只有在公司減資和合并的情況下才可以收購(gòu)自己股票。并規(guī)定公司對(duì)于持有自己的股票必須在收購(gòu)后10日內(nèi)予以注銷。五是對(duì)子公司持有母公司股份的表決權(quán)進(jìn)行的限制。由于母子公司之間存在著控股關(guān)系和控制關(guān)系,因此母公司可以憑借自己對(duì)另一公司擁有多數(shù)股份的優(yōu)勢(shì),在管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)事機(jī)構(gòu)人員的選任和公司經(jīng)營(yíng)方面對(duì)子公司進(jìn)行控制。而子公司雖在法律上獨(dú)立存在,但其自主權(quán)利因被控股、被控制或被影響而不同程度有所喪失。
西方國(guó)家公司法對(duì)子公司持有母公司股份的限制很嚴(yán),大體有三種立法體例:第—種是嚴(yán)格禁止母子公司相互持股。典型的如美國(guó)公司法、瑞典公司法、日本公司法和韓國(guó)公司法;第二種是在母公司持有子公司一定比例以上股份時(shí),子公司便不能再?gòu)哪腹局腥〉霉煞荨H绶▏?guó)股份公司法即有此種規(guī)定。第三種是原則上允許母子公司之間雙向自由持股。但對(duì)相互持股的公司規(guī)定了一些特別義務(wù),如通知或告知義務(wù),信息公開(kāi)義務(wù)等。典型的如德國(guó)公司法的規(guī)定。
當(dāng)對(duì)有決議事項(xiàng)有特別利害關(guān)系時(shí),對(duì)有關(guān)股東的表決權(quán)則須作特別的限制,即排除該股東對(duì)決議事項(xiàng)的表決權(quán)。這一制度稱為表決權(quán)的排除制度或表決權(quán)行使的回避制度。確立表決權(quán)排除制度的主要立法宗旨是為了確保股東會(huì)決議結(jié)果的公正性,并進(jìn)而保護(hù)公司和其他股東的正當(dāng)權(quán)益。在股東表決權(quán)排除制度中,不但要求與股東大會(huì)決議事項(xiàng)有特別利害關(guān)系股東不得行使表決權(quán),而且利害關(guān)系股東的表決權(quán)亦不得由他人代理行使;同時(shí)利害關(guān)系股東亦不得代理他人行使表決權(quán)。
股東表決權(quán)排除制度適用的最主要條件的是股東必須與決議事項(xiàng)有“特別利害關(guān)系”。這里的所謂特別利害關(guān)系,是指決議事項(xiàng)會(huì)直接導(dǎo)致股東特別取得權(quán)利或負(fù)擔(dān)義務(wù),或是導(dǎo)致該股東權(quán)利喪失或義務(wù)免除。有特別利害關(guān)系的股東由于把關(guān)不嚴(yán)而在股東大會(huì)上行使了表決權(quán)時(shí),該決議即為有瑕疵的決議,得依法定程序予以撤銷。
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