新三板掛牌上市一般需要聘請以下中介機構(gòu):證券公司,即主辦券商;會計師事務(wù)所;律師事務(wù)所;資產(chǎn)評估機構(gòu).
一、主辦券商
主辦券商主要負責(zé)掛牌公司的改制、掛牌公司的規(guī)范、申請材料的制作與內(nèi)核、掛牌申請及后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)等工作,具體工作如下:
1、按照國家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定協(xié)助企業(yè)進行股份制改制、成立股份有限公司,具體工作包括:
(1)對企業(yè)進行盡職調(diào)查;
(2)協(xié)助企業(yè)以及會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)制訂改制的整體方案并進行法律、財務(wù)等方面的可行性研究;
(3)組織股份制改制工作小組;
(4)調(diào)查企業(yè)的資產(chǎn)狀況和財務(wù)狀況,對企業(yè)資產(chǎn)狀況和財務(wù)狀況中與改制要求不相符合的部分向企業(yè)提出整改的意見或建議,并協(xié)助企業(yè)以及會計師事務(wù)所解決有關(guān)財務(wù)問題;
(5)協(xié)助企業(yè)以及律師事務(wù)所解決在企業(yè)改制過程中的法律問題;
(6)編制企業(yè)股份制改制的工作時間表;
(7)協(xié)助企業(yè)及律師事務(wù)所制作、編制有關(guān)企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司的申請文件;
(8)協(xié)助企業(yè)與政府有關(guān)主管部門溝通協(xié)調(diào)以取得股份制改制的所有批準;
(9)協(xié)助企業(yè)召開創(chuàng)立大會和第一屆董事會第一次會議;
(10)協(xié)助企業(yè)完成有關(guān)設(shè)立股份有限公司的其他工作。
2、對企業(yè)改制后設(shè)立的股份有限公司進行新三板掛牌前的輔導(dǎo)工作。
3、按新三板掛牌的相關(guān)規(guī)定對股份有限公司進行盡職調(diào)查,對發(fā)現(xiàn)的問題提出解決辦法并協(xié)助企業(yè)落實相關(guān)措施。
4、協(xié)調(diào)、安排中介機構(gòu)進場進行相關(guān)工作,并使其按時制作掛牌申報材料。
5、協(xié)助企業(yè)與相關(guān)的主管部門溝通,推進企業(yè)資本運作、順利開展掛牌工作。
6、負責(zé)制作企業(yè)進行新三板掛牌申請所需材料,并為與之相關(guān)聯(lián)的工作提供參考意見。
7、企業(yè)申請新三板掛牌材料的內(nèi)核。
8、向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)遞交掛牌申請的相關(guān)材料,并進行及時的反饋。
9、企業(yè)掛牌之后,主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。
二、會計師事務(wù)所
企業(yè)申請新三板掛牌,須聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所承擔(dān)有關(guān)審計和驗資等工作。主要工作如下:
1、負責(zé)企業(yè)改制的審計,并出具審計報告;
2、負責(zé)企業(yè)資本驗證,并出具有關(guān)驗資報告;
3、負責(zé)企業(yè)財務(wù)報表的審計,并出具兩年及一期的審計報告;
4、對發(fā)行人原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表的差異情況出具專項意見;
5、提供與新三板掛牌有關(guān)的財務(wù)會計咨詢服務(wù)。
三、律師事務(wù)所
企業(yè)申請新三板掛牌,必須依法聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問,其主要工作如下:
1、對掛牌企業(yè)改制重組方案的合法性進行論證;
2、指導(dǎo)掛牌企業(yè)股份公司的設(shè)立或變更;
3、對企業(yè)掛牌過程中涉及的法律事項進行審查并協(xié)助企業(yè)規(guī)范、調(diào)整和完善;
4、對企業(yè)主體的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)、組織機構(gòu)運作、獨立性、稅務(wù)等公司法律事項的合法性進行判斷;
5、對企業(yè)掛牌過程中的各種法律文件的合法性進行判斷;
6、協(xié)助和指導(dǎo)企業(yè)起草公司章程等公司法律文件;
7、出具法律意見書等掛牌所需要的文件;
8、對有關(guān)申請掛牌文件提供鑒證意見。
四、資產(chǎn)評估機構(gòu)
企業(yè)股改的過程中必須要有證券資質(zhì)的評估機構(gòu)。
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