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什么是新三板做市交易

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 401人看過

一、什么是新三板做市交易

證券公司和符合條件的非券商機構,使用自有資金參與新三板交易,持有新三板掛牌公司股票,通過自營買賣差價獲得收益,同時證券公司會利用其數量眾多的營業部網點,推廣符合條件的客戶開立新三板投資權限,從而提高整個新三板交易的活躍度,盤活整個市場。

二、新三板做市轉讓交易制度

(1)投資者買入股票當日不得賣出,做市商買入股票當日可以賣出

(2)開盤價為當日第一筆成交價;收盤價為當日最后一筆成交價,無成交價的以前收盤價為當日收盤價

(3)做市商雙向報價,并在報價數量范圍內按其報價履行與投資者的成交義務。

(4)投資者之間不能成交,做市轉讓撮合時間做市商之間不能成交

(5)投資者限價申報,做市商做市申報

(6)接受申報時間:9:15-9:30;做市轉讓撮合時間:9:30-11:3013:00-15:00;做市商轉讓時間:15:00-15:30

(7)做市商最遲履行報價時間:9:30

(8)做市商每個轉讓日雙向報價時間不少于做市做和時間75%

(9)做市商的做市申報應同時包含買入和賣出,且相對買賣差價不超過5%

(10)做市商提交新的做市申報后,前次做市申報的未成交部分自動撤銷

(11)做市商前次做市申報撤銷或者其申報數量經成交后不足1000股的,做市商應于5分鐘內重新報價

(12)做市商持有庫存股不足1000股時,可以免于履行賣出申報義務,但應及時向全國股轉系統報告并調節庫存股數量,并最遲于該情形發生后的3個轉讓日恢復正常雙向報價

(13)單個做市商持有庫存股達到掛牌公司總股本20%時,可以免于買入報價義務,但應及時向全國股轉系統報告,并最遲于該情形發生后的3個轉讓日恢復正常雙向報價

三、新三板做市交易制度的核心規則

2014年6月5日,新三板做市商制度《全國中小企業股份轉讓系統做市商做事業務管理規定》出臺。其中規定的了券公司申請在全國股份轉讓系統開展做市業務,應當具備下列條件:

1.具備證券自營業務資格;

2.設立做市業務專門部門,配備開展做市業務必要人員;

3.建立做市業務管理制度;

4.具備做市業務專用技術系統;

5.全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。

同時根據該《管理規定》,做市商可以通過四種方式獲得公司股票:掛牌公司定向增發、掛牌公司股份在全國股轉系統轉讓、股份在掛牌前轉讓,以及其他合法方式。

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李海艦律師,西南政法大學法學碩士,重慶利欣律師事務所主任,曾從事行政管理,企業法務3年,公安刑事偵查和法制工作7年,熟悉司法機關辦案流程和內部相關制度,律師執業8年,已承辦400余起刑事、民事、仲裁案件,以及70余起非訴案件,辦理的案件涉及重慶、上海、江蘇、浙江、廣西、貴州等地,客戶涵蓋房地產、建設工程、汽車、物流、酒店等行業,長年擔任多家企業的法律顧問,處理有關項目開發、投融資、股權轉讓、資產交易及商業交易風控設計等方面的法律事務。

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