一、什么是新三板做市交易
證券公司和符合條件的非券商機構,使用自有資金參與新三板交易,持有新三板掛牌公司股票,通過自營買賣差價獲得收益,同時證券公司會利用其數(shù)量眾多的營業(yè)部網(wǎng)點,推廣符合條件的客戶開立新三板投資權限,從而提高整個新三板交易的活躍度,盤活整個市場。
二、新三板做市轉(zhuǎn)讓交易制度
(1)投資者買入股票當日不得賣出,做市商買入股票當日可以賣出
(2)開盤價為當日第一筆成交價;收盤價為當日最后一筆成交價,無成交價的以前收盤價為當日收盤價
(3)做市商雙向報價,并在報價數(shù)量范圍內(nèi)按其報價履行與投資者的成交義務。
(4)投資者之間不能成交,做市轉(zhuǎn)讓撮合時間做市商之間不能成交
(5)投資者限價申報,做市商做市申報
(6)接受申報時間:9:15-9:30;做市轉(zhuǎn)讓撮合時間:9:30-11:3013:00-15:00;做市商轉(zhuǎn)讓時間:15:00-15:30
(7)做市商最遲履行報價時間:9:30
(8)做市商每個轉(zhuǎn)讓日雙向報價時間不少于做市做和時間75%
(9)做市商的做市申報應同時包含買入和賣出,且相對買賣差價不超過5%
(10)做市商提交新的做市申報后,前次做市申報的未成交部分自動撤銷
(11)做市商前次做市申報撤銷或者其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的,做市商應于5分鐘內(nèi)重新報價
(12)做市商持有庫存股不足1000股時,可以免于履行賣出申報義務,但應及時向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報告并調(diào)節(jié)庫存股數(shù)量,并最遲于該情形發(fā)生后的3個轉(zhuǎn)讓日恢復正常雙向報價
(13)單個做市商持有庫存股達到掛牌公司總股本20%時,可以免于買入報價義務,但應及時向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報告,并最遲于該情形發(fā)生后的3個轉(zhuǎn)讓日恢復正常雙向報價
三、新三板做市交易制度的核心規(guī)則
2014年6月5日,新三板做市商制度《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做事業(yè)務管理規(guī)定》出臺。其中規(guī)定的了券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務,應當具備下列條件:
1.具備證券自營業(yè)務資格;
2.設立做市業(yè)務專門部門,配備開展做市業(yè)務必要人員;
3.建立做市業(yè)務管理制度;
4.具備做市業(yè)務專用技術系統(tǒng);
5.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
同時根據(jù)該《管理規(guī)定》,做市商可以通過四種方式獲得公司股票:掛牌公司定向增發(fā)、掛牌公司股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、股份在掛牌前轉(zhuǎn)讓,以及其他合法方式。
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