1、新三板交易對投資者有何要求?
(1)注冊資本500萬元以上的法人機構或實繳出資500萬元以上的合伙企業;
(2)集合信托、銀行理財、券商資管、投資基金等金融資產或產品;
(3)自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上,且具有兩年以上證券投資經驗或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。
2、投資者如何參與新三板交易?
(1)選擇一家從事全國中小股份轉讓系統經紀業務的主辦券商;
(2)提供滿足新三板投資要求的證明材料,和主辦券商簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》;
3、新三板股票交易制度有哪些?
目前主要采用協議轉讓方式,并逐步實現做市商方式和連續競價方式;轉讓時間每周一至周五上午9:15至11:30,下午13:00至15:00;主辦券商按照投資者委托的時間先后順序申報,申報當日有效;申報數量應當為1000股或其整數倍,最小變動單位為0.01元;價格不設漲跌幅限制。
4、什么是新三板定增?有什么特點?
新三板定增,又稱新三板定向發行,是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發行股票的行為。新三板定向發行具有以下特點:
(1)企業可以在掛牌前、掛牌時、掛牌后定向發行融資,發行后再備案;
(2)企業符合豁免條件則可進行定向發行,無須審核;
(3)新三板定增屬于非公開發行,針對特定投資者,不超過35人;
(4)投資者可以與企業協商談判確定發行價格;
(5)定向發行新增的股份不設立鎖定期。
5、新三板定增流程有哪些?什么情況下可豁免核準?
新三板定增的流程有:(1)確定發行對象,簽訂認購協議;(2)董事會就定增方案作出決議,提交股東大會通過;(3)證監會審核并核準;(4)儲架發行,發行后向證監會備案;(5)披露發行情況報告書。
發行后股東不超過200人或者一年內股票融資總額低于凈資產20%的企業可豁免向中國證監會申請核準。新三板定增由于屬于非公開發行,企業一般要在找到投資者后方可進行公告,因此投資信息相對封閉。
6、投資者為什么要參與新三板定增?
(1)目前協議轉讓方式下,新三板市場整體交易量稀少,投資者很難獲得買入的機會。定向發行是未來新三板企業股票融資的主要方式,投資者通過參與新三板企業定向增發,提前獲取籌碼,享受將來流動性迅速放開帶來的溢價。
(2)新三板定向發行融資規模相對較小,規定定向增發對象人數不超過35人,因此單筆投資金額最少只需十幾萬元即可參與;
(3)新三板定向發行不設鎖定期,定增股票上市后可直接交易,避免了鎖定風險;
(4)新三板定向發行價格可協商談判來確定,避免買入價格過高的風險。
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