由于目前各國之間的經濟聯系逐漸緊密,造成了很多國際商事糾紛的出現,為了解決這些糾紛,各國達成協議,創設了國際仲裁委員會,由各國派代表出任國際仲裁院仲裁員。為了確保能調節商事糾紛,也規定了國際仲裁院仲裁員需要承擔的責任。
一、國際仲裁院仲裁員的職責有哪些?
仲裁員的職責主要是要獨立、公平、公正、勤勉地從事仲裁工作,國際上基本是用兩個詞來概括,即獨立和公正(independence and impartiality)。獨立通常指仲裁員的外部聯系或關系,即仲裁員對案件,或裁決結果不具任何經濟利益,仲裁員不是某一方的雇員、顧問,或與某一方具有緊密的商業或專業關系,仲裁員要與各當事方等距離相處,平等對待。公正,是指仲裁員的主觀心理狀態,不偏袒任何一方,不先入為主、無根據地支持某一方當事人。國際上也有要求仲裁員要保持中立(neutrality),但其含義基本與前述要求相同。聯合國貿法會的示范法僅用了“獨立和公正”。
首先,在國際商事仲裁實踐中,中國的仲裁員一定要注意依據事實、適用法律以及仲裁規則發表意見,要力爭自己的意見具有說服性,能夠被其他仲裁員接受,切忌將自己打扮成指定方的代理人發表無根據的原則性意見或偏激、偏袒的意見,不要把不簽字作為維護指定方利益的最好手段。與國際仲裁員保持友好合作,作出公平公正的仲裁裁決是對中國仲裁員的歷練。
其次,仲裁員一定要盡到勤勉義務(due diligence)。仲裁員要在合同約定、或法律、仲裁規則規定的時間內履行仲裁員審理案件、作出裁決的義務,無正當理由,不得中途辭職,要確保自己處于隨時為案件工作的狀態,要“能夠按照當事人的合理期望,付出相應的時間和精力,并按照仲裁規則規定的期限處理案件”。
因此,仲裁員不出席開庭的行為一定是不履行勤勉義務的表現。另外,使用電子郵件及時溝通,及時回復,保證仲裁案件所需要的時間,認真閱卷,是我們做好仲裁員工作的基本要求。
再次,仲裁員一定要公平開展仲裁程序,確保各當事方均有合理時間陳述自己的案情、主張,出示證據證明自己的主張。仲裁庭不宜隨意打斷、中止代理人的陳述,不能將法院審理案件的做法帶到商事仲裁審理之中。在仲裁程序的安排上,我們與國際仲裁實踐還有很大差距,一方面當事人不能按照仲裁規則或仲裁庭的規定履行自己的職責,使開庭審理變成了輔導庭、預備庭、安排庭。另一方面,我們存在雙重管理程序的機制,仲裁庭不能與當事人商定并直接下達仲裁程序令。
仲裁員的另一個職責是一定要盡最大的努力作出可以執行的裁決。這是對當事人的一項非常重要的承諾,仲裁員不能不顧法律規定和法院的判決,隨心所欲地裁決,這樣的裁決如果最后被撤銷或不承認、不執行的話,屬于違反合同義務的行為,有時要承擔法律責任。
最后,仲裁員要承擔對所涉案件的保密義務。仲裁員對仲裁的存在、仲裁程序的進行、當事方提交的文件、證據、庭審記錄、仲裁裁決等所有仲裁事項必須進行保密,尤其是仲裁員對仲裁庭關于裁決的內部合議要進行嚴格保密。能否遵守仲裁的保密制度不但涉及到是否違反法律、違反仲裁規則問題,還涉及到一個仲裁員的形象問題。目前一些事例令人懷疑個別仲裁員存在不遵守保密義務的現象。
二、仲裁員的民事責任
國際案例顯示,仲裁員無故中途退出仲裁程序,法院會以仲裁員違反合同義務為由要求其承擔賠償責任,因為仲裁員的無故中途退出,導致整個仲裁程序就會被中斷,當事人的利益就會受到影響。美國加州法院曾經判決到,仲裁員放棄或者拒絕對爭議作出裁決,就不能受到責任免除的保護。法國法院認為仲裁員未在約定的期間內作出裁決要承擔違約責任。
法國法院判決還顯示,仲裁員不履行審理職能,不執行仲裁程序,或者對仲裁程序不作為,不執行案件的審限等,仲裁員都要承擔賠償責任。奧地利、葡萄牙、意大利等國的民法典規定,仲裁員不履行,或不按時履行仲裁員義務,仲裁員除不能取得仲裁費外,還要對由此為當事人造成的傷害承擔賠償責任。另外,英國、德國仲裁機構的仲裁規則還規定,對仲裁員的“明知、故意違法行為”不得免責,對“故意或嚴重疏忽地違反合同的行為”要承擔法律責任。
另外,仲裁員存在失職行為(misconduct),拒絕參加庭審或仲裁庭合議、使仲裁程序癱瘓,強求當事人接受收費標準或要求提前支付仲裁費用等,也會被視為違約行為,構成故意違法行為(a deliberate wrongful act),仲裁員要承擔民事責任。芬蘭還規定仲裁員未履行披露義務則屬違反合同義務;法國法院在一個案例中判決:由于仲裁員未披露與一方當事人的關系,命令仲裁員退回仲裁費。盡管中國在這方面缺乏相關案例,但是國外的案例起碼能給我們一些警示:仲裁員在接受指定后要勤勉工作,不能任意行為。
履行自己的職責,否則是需要承擔民事責任的,仲裁委員會存在的目的,是為了營造一個和諧、公平的經濟環境,若這些仲裁人員自身違反了規定,利用職權,謀取私利,那么不僅該仲裁員需要承擔責任,也會給國家蒙羞。
仲裁法司法解釋
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