一、私募基金備案辦理條件是什么
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
第七條各類私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會申請登記,報送以下基本信息:
(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;
(三)主要股東或者合伙人名單;
(四)高級管理人員的基本信息;
(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
第八條各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報送以下基本信息:
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(三)采取委托管理方式的,應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當報送托管協(xié)議;
(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
第九條基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
第十條私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的,其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。
二、私募基金投資者資格
私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人:
(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;
(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
下列投資者視為合格投資者:
(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;
(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;
(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是,符合本條第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。
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