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私募基金備案辦理條件是什么

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-11 · 312人看過

一、私募基金備案辦理條件是什么

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第七條各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會申請登記,報送以下基本信息:

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

第八條各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報送以下基本信息:

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(三)采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

第九條基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

第十條私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的,其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。

二、私募基金投資者資格

私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人:

(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

下列投資者視為合格投資者:

(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是,符合本條第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

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法律是一門社會科學(xué),也是一門經(jīng)驗科學(xué),它不僅需要優(yōu)秀的知識更需要眾多的辦案經(jīng)驗。才能對一個案件進行準(zhǔn)確的把握和分析。 本人先后進行過長達(dá)八年的法律學(xué)習(xí),以及五年的法院工作。相信可以勝任。

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