一、**基金未備案后果是怎么樣的?

(一)私募資金需要備案嗎

根據《證券投資基金法》規定：

第十一條**基金管理人應當在**基金募集完畢后20個工作日內，通過**基金登記備案系統進行備案，并根據**基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

第十二條**基金備案材料不完備或者不符合規定的，**基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。第十三條**基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示**基金基本情況的方式，為**基金辦結備案手續。網站公示的**基金基本情況包括**基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條經備案的**基金可以申請開立證券相關賬戶。

根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》，各類**基金管理人在開展私募投資基金業務前，應當在基金業協會完成**基金管理人登記手續;各類**基金募集完畢后應當向基金業協會履行備案手續。未履行登記備案義務的，按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條處理。可見，**基金是需要備案的。根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，**基金管理人應當在**基金募集完畢后20個工作日內，通過**基金登記備案系統進行備案，并根據**基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同)等基本信息。

(二)**基金未備案有什么法律后果

長久以來，我國的**基金監管一直處于“兩不管”的灰色地帶，為解決這一監管真空，年初證監會就正式成立了**基金監管部，并在隨后出臺了各項政策。證監會透露，這次征求意見稿頒布后，證監會共收到58份書面反饋，其也根據書面意見做了八項修改，不過對于合格投資者標準偏高、宣傳推介方式過嚴、不得承諾保本保收益等三項較受爭議的規定，證監會還是維持了之前的原則跟標準。

不登記備案將受懲罰。事實上，《私募投資基金監督管理暫行辦法》的正式實施，不僅是為**基金運作制定了監管制度，也為下一步**基金的發展奠定了法律基礎，以便于推動下一步財稅、工商部門加快完善**基金財政、稅收和工商登記等政策，促進**基金發展。根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規定，如果**基金擬上市企業，就必須去備案，否則無法通過上市途徑退出。至于不登記，不備案的情節嚴重，基金協會會根據規定作出相關處罰，或者移交證監會處理。

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