一、**基金未備案后果是怎么樣的?

(一)私募資金需要備案嗎

根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定：

第十一條**基金管理人應(yīng)當(dāng)在**基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)**基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)**基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條**基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，**基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。第十三條**基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示**基金基本情況的方式，為**基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的**基金基本情況包括**基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條經(jīng)備案的**基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。

根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類**基金管理人在開展私募投資基金業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成**基金管理人登記手續(xù);各類**基金募集完畢后應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)。未履行登記備案義務(wù)的，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條處理。可見，**基金是需要備案的。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，**基金管理人應(yīng)當(dāng)在**基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)**基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)**基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

(二)**基金未備案有什么法律后果

長(zhǎng)久以來(lái)，我國(guó)的**基金監(jiān)管一直處于“兩不管”的灰色地帶，為解決這一監(jiān)管真空，年初證監(jiān)會(huì)就正式成立了**基金監(jiān)管部，并在隨后出臺(tái)了各項(xiàng)政策。證監(jiān)會(huì)透露，這次征求意見稿頒布后，證監(jiān)會(huì)共收到58份書面反饋，其也根據(jù)書面意見做了八項(xiàng)修改，不過(guò)對(duì)于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)偏高、宣傳推介方式過(guò)嚴(yán)、不得承諾保本保收益等三項(xiàng)較受爭(zhēng)議的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)還是維持了之前的原則跟標(biāo)準(zhǔn)。

不登記備案將受懲罰。事實(shí)上，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的正式實(shí)施，不僅是為**基金運(yùn)作制定了監(jiān)管制度，也為下一步**基金的發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)，以便于推動(dòng)下一步財(cái)稅、工商部門加快完善**基金財(cái)政、稅收和工商登記等政策，促進(jìn)**基金發(fā)展。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規(guī)定，如果**基金擬上市企業(yè)，就必須去備案，否則無(wú)法通過(guò)上市途徑退出。至于不登記，不備案的情節(jié)嚴(yán)重，基金協(xié)會(huì)會(huì)根據(jù)規(guī)定作出相關(guān)處罰，或者移交證監(jiān)會(huì)處理。

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