一、私募基金法律意見(jiàn)書(shū)樣本需要包含什么內(nèi)容

《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，并就對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見(jiàn)。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說(shuō)明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見(jiàn)的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行核查。

(一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

(二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;以及私募基金管理人名稱(chēng)中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

(三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

(四)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請(qǐng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。

(五)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人;若有，請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

(六)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu))。若有，請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

(八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度等配套管理制度。

(九)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

(十)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

(十一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

(十二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

(十三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(十四)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

二、需要出具私募基金律師意見(jiàn)的情形

1)自2016年2月5日起，私募基金管理人申請(qǐng)登記備案的需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;

2)2016年2月5日前已提交申請(qǐng)但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;

3)已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前，補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;

4)已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將視具體情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》;

5)已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)》。

三、出具法律意見(jiàn)律師事務(wù)所資質(zhì)的要求

按照《中華人民共和國(guó)律師法》相關(guān)規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的律師事務(wù)所及中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，均可受聘按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》的要求出具《法律意見(jiàn)書(shū)》。各私募基金管理人可自愿選擇符合上述條件的律師事務(wù)所出具《法律意見(jiàn)書(shū)》。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第41號(hào))第八條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人選擇具備下列條件的中國(guó)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)：

1、內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;

2、有二十名以上執(zhí)業(yè)律師,其中五名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);

3、已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);

4、最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第41號(hào))第九條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見(jiàn)書(shū)：

1、最近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);

2、最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);

3、最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

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