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寧波
私募基金監(jiān)管底線是什么,規(guī)定是什么
一、私募基金監(jiān)管底線是什么
監(jiān)管基本原則是，堅持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進發(fā)展”，明確私募基金行業(yè)三條底線，確保私募基金規(guī)范運作：一是要堅守“私募”的原則，不得變相進行公募;二是要嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法，恪守職業(yè)道德底線。
二、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法
第一條為了規(guī)范私募投資基金活動，保護投資者及相關當事人的合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。
第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱“私募基金”)，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。
私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。
非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其投資活動適用本辦法。
證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務適用本辦法。
三、私募基金監(jiān)管原則
1、依法監(jiān)管原則
基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機構作為執(zhí)法機關，其成立由法律規(guī)定，其職權也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。
2、保障投資人利益原則
保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動的目的和宗旨的集中體現(xiàn)。投資基金歷史表明，投資人的合法權益能否得到有效的保障，是投資基金行業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的關鍵。
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