案情原告將一輛無牌照的上海50型拖拉機(jī)一輛、旋耕犁一臺,以50000元的價格賣給被告,2002年3月5日被告到原告處看車,經(jīng)試車后于當(dāng)日付車款20000元,將拖拉機(jī)、旋耕犁開走,下欠款30000元由當(dāng)時在場人王某代被告出具欠條一份,載明:“欠條,今欠張某款叁萬元正30000.00),欠款人李某,代筆人王某”。原告未向被告交付拖拉機(jī)有關(guān)證照。原告向被告索要下欠車款未果遂提起訴訟。經(jīng)一審,撤銷原、被告間的車輛買賣合同;原告返還被告車款20000元,被告返還拖拉機(jī)、旋耕犁。原告不服上訴,中院認(rèn)為原告所訴只要求支付欠款,而未要求判決確認(rèn)合同效力,被告也未提出反訴,法院不能自行發(fā)動對雙方當(dāng)事人間退款退車的處理,遂以事實(shí)不清為由發(fā)回重審。爭議重審中,法官對于本案如何處理形成二種意見:一種意見認(rèn)為:在拖拉機(jī)不具備隨車手續(xù)的情況下,原、被告進(jìn)行買賣交易,違反了國家相關(guān)法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,雙方買賣標(biāo)的物屬于國家禁止交易物,該口頭買賣協(xié)議無效,依照《中華人民共和國合同法》第52條第5項(xiàng)、參照國家經(jīng)貿(mào)部《舊機(jī)動車交易管理辦法》第33第4項(xiàng)、《山東省農(nóng)業(yè)機(jī)械管理?xiàng)l例》第28條的規(guī)定,應(yīng)駁回原告的訴求。另一種意見認(rèn)為:原、被告雙方系口頭買賣合同,合同標(biāo)的物亦已交付完畢,且被告已為原告出具欠據(jù),應(yīng)認(rèn)定該買賣合同有效,應(yīng)支持原告的訴訟請求。評析筆者贊同第二種意見,但所持理由卻不是持第二種意見者所持有的理由,因?yàn)榈诙N意見的論述過于簡單,以口頭合同且雙方已履行之理由不能當(dāng)然推翻第一種意見所主張的無效之理由。而筆者認(rèn)為,認(rèn)定本案中的合同有效不但有實(shí)定法的法規(guī)依據(jù),而且有法哲學(xué)的理論基礎(chǔ),即合法合理。一、合同有效的實(shí)定法分析。相同于持反對意見者,筆者認(rèn)為認(rèn)定合同有效的法律依據(jù)也是無效論者的法條,即合同法第52條第五項(xiàng)之規(guī)定:“有下列情形之一的,合同無效:(五)違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。”此條文意思可進(jìn)一步進(jìn)行分解為二個層次,即一是欲置一合同于無效的境地,必得此合同違反法律或行政法規(guī),這就要求我們必須清楚地界定出法律和行政法規(guī)的內(nèi)涵和外延,而這對于一個法律本科學(xué)業(yè)的法官來說并非強(qiáng)人所難,以此排除了依照部門規(guī)章和地方規(guī)章進(jìn)行合同無效判決的可能性。對于此一違反,法官只須做形式違法的理解,而不必要進(jìn)一步做實(shí)質(zhì)違法的判斷,因此也是狹義的違法,而不是從整個法秩序中衡量合同行為的適法性,文化的、道德的、階層的以及團(tuán)體的規(guī)范都不足以成為判斷合同無效的依據(jù)。此一條文的第二層意思即欲判定一合同無效,所違之法必須是法的強(qiáng)制性規(guī)定,因此選擇性的、授權(quán)性的規(guī)范不得以成為認(rèn)定合同無效的依據(jù),如如果法規(guī)定“可以到某機(jī)關(guān)辦理公證”,則在當(dāng)事人沒有辦理公證的情況下就不能依此一規(guī)定懷疑合同行為的適法性。“強(qiáng)制性規(guī)定”一方面為公民設(shè)定行為的界限的同時,也為公民權(quán)利增加了保證,即這一強(qiáng)制也必須施加于權(quán)威自身,強(qiáng)制權(quán)威在法的規(guī)定之內(nèi)對合同效力進(jìn)行認(rèn)定,而不能另尋規(guī)定或自立規(guī)則。所以說對于本案合同效力的認(rèn)定,法律規(guī)定是明確的。為進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)該主旨,《合同法解釋(一)》第4條又重復(fù)性地進(jìn)行解釋:“合同法實(shí)施以后,人民法院確認(rèn)合同無效,應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù),不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)”。至此法的精神和要求已是明白之至,所以無效論者“參照”規(guī)章及條例的行為只不過是以一種不負(fù)責(zé)任的名義尋求了法之外的另一種依據(jù)。二、合同有效的法哲學(xué)分析。法與理相伴,法合于理則法得于順行而理得以彰顯,法與理相背則會使二者遭遇相同的阻力而毀及各自的本體。本案中認(rèn)定合同有效是否與理相背呢?在此筆者對此問題進(jìn)行一種超規(guī)范的法哲學(xué)闡述。
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