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寧波
無單放貨的法律性質
一、提單的法律性質
研究無單放貨的法律性質，首先必須研究提單的法律性質。
我國《海商法》第七十一條規定：“提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接受或者裝船，以及承運人保證據以交付貨物的憑證”。
對以上條文規定，通常的理解認為：“根據本條規定，提單具有以下三項功能：1、提單是海上貨物來源以及是承運人接受貨物的收據的理解，應當沒有歧義，筆者不予重復論述;但把“承運人保證據以交付貨物的憑證”理解為提單具有物權憑證的功能，筆者認為此理解與法律規定的原意相違背。其理由如下：1、對提單具有物權憑證的功能這一說法早就有學者提出異議，稱“把提單說成是物權憑證是一場歷史的誤會”，提單具有的“DOCUMENTOFTITLE”的功能并不能翻譯或理解為“物權憑證”[2]。2、《海商法》第七十一條規定系采用了《漢堡規則》第一條第7款的規定，其原文表述“承運人保證據以交付貨物的憑證”為“ANDBYWHICHTHECARRIERUNDERTAKESTODELIVERTHECARGOAGAINSTSURRENDEROFDOCUMENT”，其英文文字表述與我國人大常委會立法委員會對外公布的《海商法》第七十一條英譯文表述相一致，也根本沒有使用“DOCUMENTOFTITLE”來表述。而且，學者對《漢堡規則》第一條第7款的規定解釋為“提貨憑證”[3]而沒有“物權憑證”之說。3、物權法定原則是物權法的最基本原則，它要求物權及其內容、效力及公示方法均必須由法律設定，而不得由當事人協議創設[4]，“物權憑證均是由國家授權的行政機關來簽發”[5]的，法律并沒有規定運輸合同的承運人可以簽發物權憑證，作為締結平等民事合同關系主體的承運人也無權代表國家簽發物權憑證。4、在我國海商法界，對提單所謂“物權憑證”的研究也有數十年之久，但“物權”是一個總概念，我們說提單是物權憑證，但“根據物權法定主義原則，物權的種類是由法律具體規定的”，“在不同的歷史時期和不同的國家法律中，物權的種類是不一樣的”[6]，提單具有的“物權”究竟是我國現行民法所規定哪一種物權?是所有權還是質押權?可以說，至今為止的研究也沒有得出一個被普遍接受的權威性結果。如果不能明確提單所具有的是何種物權功能，何不放棄沒有依據的“物權憑證”之說?5、在我國各個海事法院的海事審判中，海事法院在判決理由中已較多地使用了提單是物權憑證的說法，但也存在不同的認識。而法院在援用具有提單物權憑證屬性時并沒有直接說是來源于《海商法》第七十一條的規定，但在解釋時又援用了第七十一條的規定，這本身就是一種矛盾。
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