中國加入世貿(mào)組織后,如何遵循WTO規(guī)則,進(jìn)一步改善投資環(huán)境,健全法律制度,繼續(xù)執(zhí)行積極、合理、有效的外國投資政策,在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中趨利避害,為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù),是外經(jīng)貿(mào)工作的重要發(fā)展戰(zhàn)略之一。外資領(lǐng)域的國民待遇制度,是當(dāng)前政府、企業(yè)都十分關(guān)心的熱點問題。從理論和實踐兩個層面上全面把握和準(zhǔn)確理解國際法上的國民待遇規(guī)則,有助于我們深入了解WTO立法體系,在新形勢下的外資促進(jìn)與管理中有針對性地開展工作。

一、國民待遇的歷史演進(jìn)

(一)國民待遇的緣起和演進(jìn)

國民待遇是傳統(tǒng)的外國人待遇制度之一,其基本含義指與本國有特定關(guān)系的外國人享有和承擔(dān)與本國國民平等的民事權(quán)利與義務(wù)的制度。即東道國通過國內(nèi)立法或簽訂國際條約承諾給予外國人所享有的民商事權(quán)利,不得低于本國國民所享有的同等權(quán)利。

國民待遇法律概念的提起,是國際經(jīng)濟(jì)交往漫長歷史發(fā)展的必然產(chǎn)物。它的產(chǎn)生和發(fā)展與社會政治、經(jīng)濟(jì)、文化等有著密切聯(lián)系。在商品經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá),國家與國家之間基本處于自給自足、閉關(guān)自守的奴隸社會和封建社會時代,對外國人通常采取歧視待遇。如奴隸制時期的古羅馬“市民法”只賦予羅馬公民以某些特權(quán),卻拒絕給予其他遙遠(yuǎn)行省的居民,否認(rèn)了外來人口可以在羅馬境內(nèi)享有羅馬市民的各種權(quán)利。而到了國際間民商事活動和交流日益頻繁,商品經(jīng)濟(jì)日趨發(fā)達(dá)的后封建主義和前資本主義時期,伴隨著現(xiàn)代國家體系的形成,國民待遇就開始為各國采用與確認(rèn)。據(jù)學(xué)者考證,國民待遇萌芽于中世紀(jì)后期,17世紀(jì)時,已有國家通過雙邊條約互相給予對方特定客體的國民待遇。1688年7月丹麥和荷蘭的初步協(xié)議(PreliminaryTreaty),被認(rèn)為是關(guān)于最早的一個有關(guān)國民待遇的雙邊協(xié)議。

現(xiàn)代國家國內(nèi)法中最早確立國民待遇原則的是1804年《法國民法典》。法典第一章第十一條列明:“外國人在法國享有與其本國根據(jù)條約給予法國人的同樣的民事權(quán)利”。正是這一經(jīng)典性的條款明確無誤地宣告了外國人可以與本國人享有對等權(quán)利,從而成為各國效法的濫觴。由于國民待遇規(guī)則經(jīng)過國際雙邊條約后可以直接與國內(nèi)法相聯(lián)系,使得外國人在內(nèi)國享受的待遇可以比照國內(nèi)法具體適用,因而具備了明確的適用標(biāo)準(zhǔn),較之“公平合理待遇”等極為彈性的原則性條款要實用得多,所以后來很快得到推廣,逐漸為各國國內(nèi)立法及國際條約中所采用。

隨著國際間政治、經(jīng)貿(mào)、文化交往規(guī)模的擴大,國際民商事法律關(guān)系在現(xiàn)代社會中日益復(fù)雜。由此反映在國際法實踐中,國民待遇的含義漸次豐富,適用范圍日漸廣泛,國民待遇從民事權(quán)利范疇擴大到經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域。在具體適用范圍和對象上,從主要適用于外國自然人的出入境管理和民事權(quán)利,逐漸引申到經(jīng)濟(jì)生活諸多方面,涉及投資、貿(mào)易、船舶遇難施救、申請發(fā)明專利權(quán)、商品注冊、版權(quán)以及民事訴訟等民商事法律領(lǐng)域。及至當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化浪潮席卷世界,貿(mào)易與投資自由化理論與實踐勢如破竹的情勢下,國民待遇更加普適化,開始大量滲透到傳統(tǒng)公法領(lǐng)域。具體表現(xiàn)在各國國內(nèi)外貿(mào)法典中越來越多地突出國民待遇的內(nèi)容,以迎合經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢;國際法領(lǐng)域也越來越多地就國民待遇問題在雙邊條約和國際公約中予以規(guī)范。其中最為知名的當(dāng)屬1948年1月1日起“臨時適用”的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》(GATT),總協(xié)定第三條規(guī)定了多邊貿(mào)易中的國民待遇,成為后來多邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來廣泛引用的基本原則。烏拉圭回合達(dá)成的1994年GATT總協(xié)定、以及TRIMs、GATS、TRIPs等公約,從國際公法的角度對國民待遇在國際投資、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域提出了新的要求。國民待遇適用范圍和內(nèi)容的演進(jìn)更加豐富多彩。