1、 提單的法律性質(zhì)

要研究無提單交付的法律性質(zhì)，必須首先研究提單的法律性質(zhì)

中國海商法第71條規(guī)定：“提單是指用來證明海上貨物運輸合同和貨物已被承運人接受或裝載，以及承運人保證交付貨物的證書”

對于上述規(guī)定，一般理解為“根據(jù)本條，提單具有以下三個功能：1。對于提單是海上貨物的來源和承運人接受的貨物的收據(jù)這一理解不應(yīng)含糊不清，提交人將不再重復(fù)這一討論；但是，“承運人保證交付貨物的證書”的理解是，提單具有所有權(quán)憑證的功能，提交人認為，這種理解違背了法律的初衷。原因如下:1。一些學(xué)者長期以來一直反對提單具有所有權(quán)憑證功能的說法，認為“說提單是所有權(quán)憑證是一種歷史誤解”，提單的“單證室”功能不能翻譯或理解為“所有權(quán)證書”[2]。2.《海商法》第71條采用《漢堡規(guī)則》第1條第7款的規(guī)定。“承運人保證交付貨物的證書”的原始表述是“承運人承諾交付貨物的證書”和“承運人同意交付單證的證書”，其英文表述與全國人大常委會立法委員會公布的相同《海商法》第七十一條的英文譯文是一致的，完全不使用“所有權(quán)憑證”。此外，學(xué)者們將《漢堡規(guī)則》第1條第7款的規(guī)定解釋為“交貨證書”[3]，而不是“所有權(quán)證書”3。物權(quán)法定原則是物權(quán)法最基本的原則，要求物權(quán)及其內(nèi)容、效力和公示方式必須由法律設(shè)定，而不是由當(dāng)事人通過協(xié)議設(shè)定[4]，“物權(quán)證書由國家授權(quán)的行政機關(guān)頒發(fā)”[5]，法律沒有規(guī)定運輸合同的承運人可以簽發(fā)物權(quán)憑證，承運人作為訂立平等民事合同關(guān)系的主體，無權(quán)代表國家簽發(fā)物權(quán)憑證。4.在我國海商法學(xué)界，提單的所謂“物權(quán)憑證”已經(jīng)研究了幾十年，但“物權(quán)”是一個普遍的概念。我們說提單是物權(quán)憑證，但“根據(jù)物權(quán)合法性原則，物權(quán)類型由法律規(guī)定”，“不同歷史時期和不同國家法律的物權(quán)類型不同”[6]，提單具有“物權(quán)”什么樣的物權(quán)？所有權(quán)還是抵押？可以說,到目前為止,這項研究還沒有取得公認的權(quán)威結(jié)果。如果不清楚提單具有什么樣的物權(quán)功能，為什么不放棄沒有依據(jù)的“物權(quán)憑證”呢。在我國各海事法院的海事審判中，海事法院在判決理由中更多地使用了提單是物權(quán)憑證的說法，但也有不同的理解。當(dāng)法院援引提單所有權(quán)憑證的屬性時，它并沒有直接說它來自《海商法》第71條的規(guī)定，而是在解釋中援引了第71條的規(guī)定，這本身就是一種矛盾