1、 提單和提單背書

（一）海運(yùn)提單

海運(yùn)提單不僅是承運(yùn)人收到貨物后出具的貨物收據(jù)，也是承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同的憑證。海運(yùn)提單也代表所載貨物的所有權(quán)，是一種具有物權(quán)性質(zhì)的單證

運(yùn)輸單證有多種，包括海運(yùn)提單、海運(yùn)單、空運(yùn)單、鐵路貨運(yùn)單、，貨物收據(jù)和多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)（MTD）

（II）提單背書

1.作為所有權(quán)憑證，海運(yùn)提單在外貿(mào)單證中具有無(wú)與倫比的重要性，因此需要了解提單的類型和背書。在出口業(yè)務(wù)中：提單背書僅用于指示提單訂單B/L，其他提單，如直聯(lián)提單和無(wú)記名提單，不需要背書

2.直聯(lián)提單在收貨人欄中列出收貨人的姓名，并且貨物只能交付給列出的收貨人。這種提單失去了代表貨物和流通流通的便利，但也可以避免轉(zhuǎn)讓過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)記名提單沒(méi)有列明收貨人的姓名，也稱為無(wú)記名提單。這種提單可以轉(zhuǎn)讓或提貨，無(wú)需任何背書手續(xù)，非常簡(jiǎn)單。承運(yùn)人應(yīng)將貨物交付給提單持有人。任何持有提單的人都可以提貨。承運(yùn)人僅憑證書交付貨物，而非由專人交付。這種提單容易丟失或被盜，風(fēng)險(xiǎn)很大。如果轉(zhuǎn)移到惡意的第三方手中，很容易引起糾紛。因此，這種提單在國(guó)際上很少使用。此外，根據(jù)一些班輪公司協(xié)會(huì)的規(guī)定，如果使用無(wú)記名提單，則必須在給大副的提單副本中注明卸貨港通知人的姓名和地址。指示提單背書

要理解提單背書，您必須理解指示提單。指示提單不列明收貨人和背書轉(zhuǎn)讓，有利于資金周轉(zhuǎn)，因此在國(guó)際貿(mào)易中被廣泛使用。指示提單根據(jù)指示人指示方式的不同可分為以下三種類型：

1.托運(yùn)人指示提單：僅在收貨人欄填寫“指示-訂單”字樣，經(jīng)托運(yùn)人背書后轉(zhuǎn)讓，也稱為空白抬頭提單。在托運(yùn)人指定收貨人或受讓人之前，貨物的所有權(quán)仍然屬于賣方。在跟單信用證付款方式下，托運(yùn)人以議付銀行或收貨人為受讓人，通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單獲得議付款。與直接指示提單不同（見(jiàn)2），該提單不受限制，僅憑托運(yùn)人空白背書轉(zhuǎn)讓，因此具有更大的可轉(zhuǎn)讓性：

3.選擇指示方提單：如果收貨人欄中填寫了“某某或指示”，則稱為選擇指示方提單。在直接指示提單中，“某某”相當(dāng)于直接指示提單，“或指示”相當(dāng)于托運(yùn)人的指示提單

表示提單一經(jīng)背書即可轉(zhuǎn)讓，這意味著背書人確認(rèn)提單所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。指示提單的背書有兩種：空白背書是指提單轉(zhuǎn)讓人在提單背面簽署背書人單位名稱和負(fù)責(zé)人簽字蓋章，但不注明被背書人姓名。這種流通性強(qiáng)，應(yīng)用廣泛。除空白背書外，還應(yīng)當(dāng)注明被背書人的姓名。如果被背書人進(jìn)行另一次轉(zhuǎn)讓，則必須背書（例如，在信用證的出口業(yè)務(wù)中，出口商直接背書議付行作為發(fā)貨人）。信用證規(guī)定提單的收貨人是議付行。在發(fā)送單據(jù)之前，議付行直接向開(kāi)證行背書。進(jìn)口商支付贖回單據(jù)時(shí)，如果提單的受益人或被背書人是開(kāi)證行，則由開(kāi)證行背書給進(jìn)口商。）

III.提單背書說(shuō)明

（I）背書內(nèi)容

1.空白背書直接指示提單，無(wú)需注明被背書人）：托運(yùn)人、收貨人或進(jìn)口商銀行將提單所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給作為第一背書人的其他不確定人士

2.空白背書無(wú)記名指示提單（無(wú)需注明被背書人）：托運(yùn)人作為第一背書人，將提單的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給不確定的其他人

3.直接背書的直序提單（注明被背書人）：托運(yùn)人，收貨人或進(jìn)口商的銀行將提單的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給作為第一背書人的特定其他人

（II）背書方式

1.以“托收”為受益人的提單稱為不記名指示提單。即填寫提單的“收貨人”欄，托運(yùn)人在提單背面做空白背書，故又稱“空白抬頭”，空白背書“提單”

2.以“托運(yùn)人指定人”為受益人的提單稱為違反托運(yùn)人指示的提單。即填寫提單的收貨人欄，托運(yùn)人應(yīng)在提單背面空白或直接背書，以供轉(zhuǎn)讓。托運(yùn)人也可以不背書。只有托運(yùn)人才能提貨，賣方保留貨物所有權(quán)

3.以“開(kāi)證行指定人員”為標(biāo)題的提單稱為銀行指示提單，即在提單的收貨人欄中填寫“（開(kāi)證行名稱）”，銀行（通常是信用證付款方式中的開(kāi)證行）將背書并轉(zhuǎn)讓給“申請(qǐng)人指定人”的提單稱為收貨人指示提單，即，填寫在提單的收貨人欄，由收貨人在提單背面背書轉(zhuǎn)讓

提單的所有權(quán)和背書直接關(guān)系到物權(quán)的歸屬和是否可以轉(zhuǎn)讓。在實(shí)際的對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)中，信用證的支付方式主要是使用具有所有權(quán)順序的提單。在托收付款方式下，提單只能向持票人（空白）指示或托運(yùn)人指示。在信用證付款方式下，提單所有權(quán)的具體填寫方式必須嚴(yán)格按照信用證的要求辦理

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