發行部門：中國證券監督管理委員會發行號：

第一章總則第一條為規范證券公司從事保薦證券公司辦理非公開發行股份轉讓業務，根據有關法律法規，制定本辦法上市股份有限公司（以下簡稱股份轉讓公司）代為辦理股份轉讓業務，促進代為辦理股份轉讓業務的發展，應當按照本辦法向中國證券業協會（以下簡稱協會）申請證券公司從事股票轉讓保薦人業務資格（以下簡稱業務資格）。未取得經營資格的證券公司，不得代為從事證券轉讓業務，證券轉讓代理業務的證券主承銷商（以下簡稱證券主承銷商），是指取得從事證券轉讓代理業務的證券主承銷商業務資格的證券公司第四條保薦證券公司的業務分為保薦業務和代理業務

第五條保薦業務包括：（一）對擬在代理股權轉讓系統上市的公司董事、監事、高級管理人員進行指導，使他們了解有關法律、法規和協議規定的責任和義務。股份轉讓公司上市前，發起人證券公司應當完成《關于辦理股份轉讓被推薦公司上市的初步指引》（二），包括向協會提交推薦文件，確認被推薦公司股權，決定和調整被推薦公司股權轉讓方式等（三）出具被推薦公司股權轉讓分析報告，包括上市前出具推薦報告，公司定期報告披露后10個工作日內出具定期報告分析報告，董事會對公司資本結構變更、資產重組等重大事項作出決議后5個工作日內出具分析報告，目的向投資者揭示公司的風險（4）引導和督促公司依法真實、準確、完整、及時地披露信息，規章制度（五）股份轉讓業務中出現的問題，應當按照有關規章制度及時處理，并報協會備案。重大事項應當按照協會的要求立即向協會報告，調查或協助調查指定事項（七）協會允許的其他業務

第六條代理業務包括：（一）為非上市股份有限公司開立股份轉讓賬戶（二）受托辦理股份轉讓中公司權益的確認（三）提醒投資者注意股權轉讓的風險，與投資者簽訂委托協議，接受投資者委托辦理股權轉讓業務（四）按照協會或相關保薦證券公司的要求，協助調查指定事項（五）協會允許的其他業務

第三章業務資格申請條件第七條證券公司申請經營資格，應當同時具備下列條件：（一）具有協會會員資格，遵守協會自律規則，按時繳納會費，履行會員義務（二）經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準為綜合性證券公司或者與綜合性證券公司同時經營一年以上（三），具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格（四）近年來，凈資產不低于8億元，凈資本不低于5億元（五）經營穩定，財務狀況正常，無重大風險（6）近兩年無重大違法違規行為（7）最近一次年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見（8）設立管理部門代為辦理股權轉讓業務公司副總經理以上的高級管理人員負責公司業務的日常管理。應當指定至少兩名具備證券承銷業務和證券交易業務資格的人員專門負責信息披露業務，其他業務人員應當具備從事證券業務的資格（九）有20個以上業務部門，布局合理（十）有健全的內控制度和風險防范機制（十一）有符合代理股權轉讓技術規范和標準的技術體系制度（12）協會要求的其他條件

第四章業務資格申請程序第八條申請業務資格的證券公司（以下簡稱申請人）應當向協會提交下列文件：（一）證券公司業務資格申請書股權轉讓代理機構發起人證券公司（二）證券公司申請從事代理股權轉讓發起人業務資格基本信息申報表