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寧波
接受“無資本支持”股票行為的定性分析
[案例]
1998年，北京某建筑工程公司總經理劉某會見了中國農業銀行某支行營業室主任王某，2003年初至2004年底，該公司通過王某營業室多次向銀行借款1億元。在貸款過程中，王某利用職務之便。2003年底，劉先生向王先生提供了一份記載初始出資10萬元的股權證。股權證由一家混凝土有限公司出具，記載的權利人是王先生的妻子。王某沒有繳納首期出資，也沒有其他人繳納首期出資。債務在有關賬戶中反映為其他應收款。2004年10月，王某獲分紅2萬余元
對于王某收受10萬元股票的行為性質，有三種不同意見：第一種意見認為王某的行為屬于受賄未遂。第二種觀點認為，王某的行為屬于受賄既遂。由于王某利用職務便利為劉某謀取利益，收受劉某提供的10萬元股權證，屬于《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）第二條規定的“實際轉讓股權”情形，構成受賄罪的既遂。第三種觀點認為，王某的行為不構成受賄罪。王某收受的10萬元干股沒有實際對價，因為沒有實際出資，所以是空股，不能作為受賄或受賄未遂處理筆者同意第一種意見。理由如下：首先，王某的行為符合受賄罪的基本要件。主觀上，王某知道利用職務上的便利收受他人財物，為他人謀取利益，會損害國家工作人員的廉潔，但他希望這種危害能夠發生?？陀^上，他利用職務上的便利，為他人謀取利益，收受他人股份，具有國家工作人員的身份，其行為符合受賄罪的基本要件
其次，王某并未實際控制或持有股份。根據刑法理論，受賄未遂的判斷是以行為人是否實際控制或者取得財產為依據的。本案中，從形式上看，王先生收到了10萬元的股權證。根據《公司法》的規定，王先生似乎控制或占有了10萬元的股份，或者可以享有10萬元股份所代表的股份的相關權利。但從本質上講，由于10萬元干股屬于“無資金支持”的股票，又因為沒有人真正出資，股票就沒有價值。那么，王某所謂的“控制”股份只是一種形式的控制，而不是實質性的控制，即王某不能享有以10萬元干股為代表的股份的相關權利。從形式上控制干股與否從本質上控制干股是一個客觀事實。然而，對于演員來說，“無資金支持”的事實是，他不知道或者不應該知道，這應該超出他的意愿。否則，行為人就不會辦理股權轉讓手續，更不會為了“一文不值”的空股出賣自己的權力。因此，行為人未能控制股權的原因在于受托人沒有作出真實貢獻，隱瞞事實真相，使行為人認為自己控制和占有了股權。其行為完全符合“已開始犯罪，但因犯罪人意志以外的原因未得逞”的基本特征。因此，受賄未遂應當成立最后，王某收受紅利2萬余元，作為受賄孳息處理。雖然王先生不具有實際控制權，持有10萬元干股，但仍屬于“有相關證據證明股份已實際轉讓的，按照轉讓時股份價值計算受賄數額，股息按《意見》第二條規定的“受賄所得”處理。前者是行為人認為自己控制、占有了股份，犯罪方向是股份；后者是指行為人明知甚至要求不轉讓股權，且犯罪指向分紅。因此，王某收受紅利2萬余元，并將其作為受賄的孳息處理
綜上所述，王某的行為以其收受的10萬元干股價值計算，應認定為受賄未遂，而紅利2萬余元應作為受賄孳息處理北京市順義區人民檢察院：李某華
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