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寧波
如何判斷非上市股權轉讓是否為合法股權交易
在非上市股權轉讓過程中，只要符合下列條件：，應認定為合法的股權交易行為：
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<2.標的股權權屬明確，是發起人的現有股權而不是新股
<3.中介是依法設立的產權經紀公司標的權益最終在依法設立的產權交易所完成的結果第二，如何區分合法交易和違法犯罪行為？我認為主要有以下幾個方面：首先，從相關職能部門查詢目標企業和股權。如設立股份有限公司的申請書、地方政府和國家發改委的批復、驗資報告、發起人股東名單、股東持股數量等，由于職能部門保管的資料缺乏及時性，有必要根據這些資料進一步了解實際情況。例如：一家公司的發起人和股東名單上沒有股權轉讓人的名字，因此很容易涉嫌欺詐。但經進一步調查發現，轉讓方持有的股份實際上是公司成立時國有企業持有的股份。由于公司想在境外上市，需要降低國有企業的持股比例，即國有企業將全部股權以協議轉讓的形式轉讓給轉讓方，再以轉讓方的名義轉讓給公眾投資者。同時，為防止國有資產流失，國企拒絕在工商部門辦理股東變更登記前轉讓全部股權，收回全部投資資金，導致發起人股東名單上沒有轉讓人姓名的客觀事實。但從整個過程的法律事實來看，轉讓人的股權轉讓行為是合法有效的。再如：發起人股權轉讓過程中，公司增資擴股（轉讓后，公司增資擴股）。乍一看，總覺得有擅自發行企業股份的嫌疑。但需要注意的是，發行股票是用投資者的資金購買新股，并將投資者作為新股股東納入股東名冊。轉讓人收到轉讓款后，增資擴股再投資企業的行為與發行股票的行為有本質區別，應當指出，由于公安機關只能對違反《公司法》構成犯罪的行為立案偵查，調查中發現虛假出資證據的，應當將有關證據移送有管轄權的工商部門作出行政處罰決定，二是確認經紀人資格和股權性質，取得產權經紀公司資格不再受行政審批的約束。同時，目前還沒有進一步的法律法規規范產權經紀公司的趨同行為。因此，承擔市場監管職能的工商行政管理部門實力不強，管理效能進一步削弱。目前，多數執法人員可以達成共識：作為股權轉讓的中介機構，必須是依法注冊的具有產權經紀資格的經紀公司，而不是一般的投資咨詢公司
，對股權性質的判斷更為復雜。如浙江省杭州市上城區人民法院對上海銀盟投資管理有限公司居間轉讓上海匯達保溫新材料有限公司（非上市公司）內部職工股一案作出判決。，并認定，銀盟公司與被告人劉海濤居間轉讓上海匯達保溫新材料有限公司內部職工股系非法經營證券，已構成非法經營罪。那么什么是“內部員工股票”？在我國股份制試點初期，出現了一批不向社會公開發行股票，只為公司法人和內部職工募集股份的股份有限公司，稱為定向募集公司。內部員工作為投資者發行的股票稱為內部員工股票。這種有限責任公司具有三個基本特征：一是大部分由國有企業設立；二是內部職工募集的股份為新股；三是內部職工股設立后，在當地工商局登記為“內部職工股”或“內部股”，內部職工股東的具體情況在當地托管機構登記。國務院正式出臺規定，停止審批和發行內部職工股。由此可見，本案定罪的關鍵在于，銀盟公司轉讓的內部職工股并非公司發起人的現有股份，而是新發行的股份。經營新股、增發股份的行為，必須向中國證監會申請證券營業執照。否則，屬于無證經營證券行為，構成非法經營罪該內容對我有幫助 贊一個
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