第一條（目的和依據(jù)）

為規(guī)范非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)秩序，防止非法股權(quán)交易，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法》（市政府令第36號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。本細(xì)則所稱股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓第三條（適用范圍）本細(xì)則適用于在本市依法設(shè)立的非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的股權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱證券交易所）進(jìn)行。公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓和國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在證券交易所進(jìn)行；鼓勵(lì)公司在證券交易所進(jìn)行其他轉(zhuǎn)讓

第六條（股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則）

股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)一托管、公平自愿的原則，平等誠信

第七條（監(jiān)管部門）

上海市產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱物業(yè)管理辦公室）負(fù)責(zé)監(jiān)督證券交易所股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動(dòng)和中介活動(dòng)

第二章股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序第八條（委托代理）證券交易所的股權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)實(shí)行委托代理制。轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)委托符合條件的聯(lián)交所執(zhí)業(yè)會(huì)員進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，并簽訂委托合同

第九條（股權(quán)托管賬戶）

公司股權(quán)整體托管在托管中心。股東應(yīng)當(dāng)在托管中心開立股權(quán)托管賬戶，托管中心實(shí)行賬戶管理，股權(quán)轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓的股權(quán)應(yīng)為股權(quán)托管賬戶中的實(shí)際股權(quán)第十條（支付資金的擔(dān)保）股權(quán)受讓人應(yīng)當(dāng)以實(shí)際資金足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款第十一條（轉(zhuǎn)讓人提交的材料）轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交下列材料：（一）有效的資格證書；（二）股權(quán)托管卡等有效的股權(quán)證書；（三）其他應(yīng)當(dāng)提交的材料受讓人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交下列材料：（1）有效的資格證書；（2）支付能力或者資信證明；（3）其他應(yīng)當(dāng)提交的材料轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)對(duì)其誠信負(fù)責(zé)聯(lián)交所執(zhí)業(yè)會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其委托人提交的材料進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體資格和交易條件進(jìn)行復(fù)核按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定發(fā)布股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。信息應(yīng)包括：（1）股權(quán)名稱（2）股份數(shù)量（3）股權(quán)價(jià)格（4）聯(lián)交所第15條（轉(zhuǎn)讓方式）規(guī)定的其他內(nèi)容在證券交易所的股權(quán)轉(zhuǎn)讓可以通過協(xié)議、競(jìng)價(jià)、轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行，etc

在聯(lián)交所規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息上市期限內(nèi)，有兩個(gè)以上意向受讓人的，以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。可以采用評(píng)標(biāo)法、一次報(bào)價(jià)法和電子競(jìng)價(jià)法進(jìn)行競(jìng)價(jià)，轉(zhuǎn)讓人與受讓人達(dá)成協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同上簽字、蓋章。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同包括以下主要內(nèi)容：（一）轉(zhuǎn)讓人和受讓人的姓名、住所；（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的名稱；（三）交易方式；（四）轉(zhuǎn)讓價(jià)款和支付時(shí)間、支付方式；（五）產(chǎn)權(quán)的交付；（六）違約責(zé)任合同（七）合同糾紛的解決（八）轉(zhuǎn)讓人與受讓人約定的其他事項(xiàng)第十七條（交易憑證）證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同第十八條（股權(quán)轉(zhuǎn)讓）進(jìn)行核實(shí)后出具股權(quán)交易憑證有下列情形之一的，托管中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所出具的股權(quán)交易證書和按照規(guī)定提交的其他材料，為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)

（1）公司第一大股東轉(zhuǎn)讓其股權(quán)并變更其股東身份

聯(lián)交所執(zhí)業(yè)會(huì)員和聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)按照市物價(jià)管理部門備案的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取股權(quán)轉(zhuǎn)讓代理傭金和股權(quán)交易手續(xù)費(fèi)

第二十二條（股權(quán)轉(zhuǎn)讓終止）

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓：

（1）股權(quán)歸屬不明或者存在股權(quán)爭(zhēng)議

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，禁止下列行為：

（一）證券交易所執(zhí)業(yè)會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受轉(zhuǎn)讓人的委托，并同時(shí)受讓人