發(fā)行部門：深圳證券交易所發(fā)行文號：關(guān)于印發(fā)《深圳證券交易所上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表任職資格管理辦法》的通知本所制定了《董事會秘書和證券事務(wù)代表任職資格管理辦法》深圳證券交易所上市公司董事會秘書、證券事務(wù)代表。特此發(fā)布，請遵照執(zhí)行。附件：深圳證券交易所董事會秘書、證券事務(wù)代表任職資格管理辦法附件：深圳上市公司董事會秘書、證券事務(wù)代表任職資格管理辦法證券交易所第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的任職資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券法》的規(guī)定，制定本辦法，《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）。第二條本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱交易所）上市公司。交易所對中小企業(yè)板上市公司董事會秘書、證券事務(wù)代表的任職資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條董事會秘書、證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則、公司章程和其他有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。第四條交易所有關(guān)部門按照《上市規(guī)則》和本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表的任職資格管理。第二章任職條件第五條董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》的要求。第六條董事會秘書、證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過交易所組織的董事會秘書資格考試，取得交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。第七條上市公司（含擬上市公司）董事會應(yīng)當(dāng)推薦擬參加董事會秘書資格考試的有關(guān)人員。第八條本辦法施行前，董事會秘書取得任職資格的，其任職資格證書仍然有效。第九條交易所應(yīng)當(dāng)建立董事會秘書資格管理信息數(shù)據(jù)庫，記錄通過考試的參考人員及其后續(xù)培訓(xùn)等相關(guān)信息。第三章考試第十條交易所有關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會秘書資格考試。第十一條每次董事會秘書資格考試前，交易所將提前在交易所網(wǎng)站公布報名時間、報名方式、考試范圍等有關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報名。第十二條董事會秘書資格考試的基本范圍包括：（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案（六）》等法律、行政法規(guī)；（二）有關(guān)部門的規(guī)章和規(guī)范性文件，如《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》等，《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（三）本所發(fā)布的《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章；（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他規(guī)定；（五）其他法律、法規(guī)、規(guī)章，交易所要求的規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則。第十三條本所應(yīng)當(dāng)按照前條規(guī)定的審核范圍編制法律法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司營業(yè)區(qū)、中小企業(yè)板營業(yè)區(qū)和其他相關(guān)營業(yè)區(qū)公布。第十四條學(xué)院按照規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化的原則，提出董事會秘書資格考試命題。試題包括單選題、多選題、判斷題、案例分析題和討論題。第十五條董事會秘書資格考試實(shí)行封閉式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以方便監(jiān)考人員查閱