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寧波
如何處理股票委托交易的越權行為
原告：賴某被告：某證券公司1995年10月31日，在**玻璃股份上市之初，賴某委托某證券公司營業部購買**玻璃股份500股，每股限價15.40元。有效期是1995年10月31日，他買了7754.40元。同日，營業部以15.45元/股的價格向賴某購買了500股**玻璃，共計支付7779.58元。股票市場瞬息萬變。當賴某準備撤銷委托，并填寫《撤銷委托書》購買500**玻璃股份時，營業部告訴他，委托已經完成，撤銷委托無效。當賴某發現售樓部以高于限價0.05元的價格買入了500股**玻璃股份后，立即拒絕承認上述股份并持有，并要求證券公司返還7725元的價格。這家證券公司承認了自己的錯誤，并愿意賠償賴昌星以25元的額外價格購買的500**玻璃股份所造成的損失。據此，雙方存在爭議。賴昌星向法院提起上訴。法院認為，證券公司在享有權利的同時，有義務按照客戶的授權范圍準確、及時地提供服務。證券公司超出賴某委托范圍的，應當承擔民事責任，賠償經濟損失。法院判決500**玻璃股份所有權歸證券公司所有，而證券公司返還買入價7779.58元并賠償利息損失
[辦案要點]
這是證券公司超委托價買入股份引發的糾紛。事實很清楚。本案的關鍵是如何認定證券公司行為的性質。證券公司接受客戶委托。只有這樣，證券交易的后果才能由客戶承擔。證券公司沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后行為的，事后未經客戶認可的，應當依照民法通則第六十六條第一款的規定承擔民事責任。在這種情況下，證券公司的工作人員在客戶委托范圍之外購買股票，其后果只能由證券公司自己承擔，即應“吃”越權購買的股票，并賠償客戶經濟損失
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