非法集資風(fēng)控人員會(huì)被定罪嗎

在共同犯罪中，并非一起犯罪就一定被判決同樣的罪名。區(qū)別的關(guān)鍵在于：在共同犯罪中，他們所起的作用不同，對(duì)于犯罪起到的貢獻(xiàn)度不同，是否存在“以非法占有為目的”不同。通常來(lái)說(shuō)，公司的實(shí)際控制人、CEO、CFO、風(fēng)控負(fù)責(zé)人，在公司做決策屬于“頭腦”，可能會(huì)被按照最重的罪名起訴；對(duì)于公司高級(jí)管理人員、銷售能手，屬于公司“左膀右臂”，由于不了解公司資金真實(shí)流向和項(xiàng)目真實(shí)情況，通常作為涉嫌非法吸收公眾存款罪的嫌疑人處理；對(duì)于普通銷售人員和行政人員，屬于公司“細(xì)枝末節(jié)”，在刑法視野內(nèi)，通常作為證人處理。

出于《刑法》理論“幫助犯”的考量，2014年3月25日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》，為他人向社會(huì)公眾非法吸收資金提供幫助，從中收取代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用，構(gòu)成非法集資共同犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。能夠及時(shí)退繳上述費(fèi)用的，可依法從輕處罰；其中情節(jié)輕微的，可以免除處罰；情節(jié)顯著輕微、危害不大的，不作為犯罪處理。

非法集資的構(gòu)成要件

(一)客體要件

本形式罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，既侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，又侵犯了國(guó)家金融管理制度。在現(xiàn)代社會(huì)，資金是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不可缺少的資源和生產(chǎn)要素。而生產(chǎn)者、形式經(jīng)營(yíng)者自有資金極為有限，因此間社會(huì)籌集資金成為一種越來(lái)越重要的金融活動(dòng)。與此同時(shí)，一些名為集資、實(shí)為詐騙的犯罪行為也開始滋生、蔓延。這種集資詐騙形式行為采取欺騙手段蒙騙社會(huì)公眾，不僅造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)更干擾了金融機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄、貸款等業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，破壞國(guó)家的金融管理秩序。廣大投資者對(duì)集資形式活動(dòng)的過分謹(jǐn)慎，甚至對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行集資也可能產(chǎn)生不信任感，影響了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)客觀要件

本罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人必須實(shí)施了使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。構(gòu)成本罪行為人在客觀方面應(yīng)當(dāng)符合以下條件：必須有非法集資的行為。

(1)集資的主體應(yīng)當(dāng)是符合公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司條件的公司或者其他依法設(shè)立的具有法人資格的企業(yè)。

(2)公司、企業(yè)聚集資金的目的。

(3)公司、企業(yè)募集資金主要通過發(fā)行股票、債券或者融資租賃、聯(lián)營(yíng)、合資等方式進(jìn)行，其中發(fā)行股票和債券是一種主要的集資方式。

(4)公司、企業(yè)在資金市場(chǎng)上募集資金的行為必須符合法律的規(guī)定。

(三)主體要件

本罪的主體是一般主體，任何達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力的自然人均可構(gòu)成本罪。依本節(jié)第200條的規(guī)定，單位也可以成為本罪主體。

(四)主觀要件

本形式罪在主觀上由故意構(gòu)成，且以非法占有為目的。即犯罪行為人在主觀上具有將非法聚集的資金據(jù)為己有的目的。所謂據(jù)為己有，既包括將非法募集的資金置于非法集形式資的個(gè)人控制之下，也包括將非法募集的資金置于本單位的控制之下。在通常情況下，這種目的具體表現(xiàn)為將非法募集的資金的所有權(quán)轉(zhuǎn)歸自己所有、或任意揮霍，形式或占有資金后攜款潛逃等。

相信大家看了上文的介紹，事實(shí)上，許多非法集資集團(tuán)的風(fēng)控人員都處于核心位置，對(duì)非法依次的犯罪事實(shí)提供了很大的幫助，所以在實(shí)踐中，風(fēng)控人員一般也會(huì)按非法集資的共犯處理。但并不是所有風(fēng)控人員都會(huì)被定罪，如果該員工對(duì)公司的犯罪并不知情，那么他就不應(yīng)當(dāng)被定罪，也無(wú)需承擔(dān)刑事責(zé)任。律霸網(wǎng)也提供律師在線咨詢服務(wù)，歡迎您進(jìn)行法律咨詢。