中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，各證券公司：

　　《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會第24號令，以下簡稱《辦法》）已于2004年10月9日公布，并將于2004年11月15日起施行，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、《辦法》施行前，中國證監(jiān)會仍按照現(xiàn)有規(guī)定和程序受理證券公司高級管理人員（以下簡稱“高管人員”）任職資格的申請材料。中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)按照《申請證券公司高級管理人員任職資格考察談話工作底稿》進(jìn)行談話并出具鑒定意見（附件一）。

　　二、已取得任職資格的現(xiàn)任高管人員在《辦法》施行后將直接列入高管人員數(shù)據(jù)庫，同時在《辦法》施行后5年內(nèi)可累計3次參加資質(zhì)水平測試，3次測試均未通過的，任職資格自動失效，并不得繼續(xù)擔(dān)任高管人員。

　　三、《辦法》施行后申請高管人員任職資格的，應(yīng)填寫新的《證券公司高級管理人員任職資格申請表》（附件二）并向中國證監(jiān)會報送高管人員任職資格書面申請材料3份（至少1份原件）以及軟盤1張，同時將申請材料報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料起10個工作日內(nèi)對申請人考察、談話，并將談話工作底稿、書面審查意見報送中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會按照行政許可法的有關(guān)規(guī)定對高管人員任職申請材料進(jìn)行審核，并作出行政許可決定。

　　四、推薦人應(yīng)當(dāng)按照《辦法》的規(guī)定履行職責(zé)，填寫《證券公司高級管理人員任職資格推薦表》（附件三），并承擔(dān)責(zé)任。

　　推薦人每個自然年度只能推薦一人申請高管人員任職資格。

　　五、取得高管人員任職資格的人員將進(jìn)入高管人員數(shù)據(jù)庫，各證券公司及有關(guān)單位可在注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)查詢高管人員數(shù)據(jù)庫，從中選聘高管人員。

　　六、自本通知下發(fā)之日起，證券公司董事會在審議高管人員選聘議案或者提前解聘議案前，應(yīng)當(dāng)將議案報送公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)征求意見。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到征求意見函后五個工作日內(nèi)作出書面或口頭答復(fù)。其中，涉及董事長、總經(jīng)理的選聘或解聘議案，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)征求中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部意見后答復(fù)。

　　七、取得高管人員任職資格且在證券業(yè)從業(yè)的人員由證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核和日常監(jiān)管；取得高管人員任職資格但未在證券業(yè)從業(yè)的人員，由其工作所在地或居住地（無工作）中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核和日常監(jiān)管。

　　八、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將取得高管任職資格的人員的日常監(jiān)管信息，包括年度考核情況、出具警示函或監(jiān)管談話情況、管轄業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為、舉報調(diào)查、自律性組織的紀(jì)律處分、主要媒體的負(fù)面報道等即時錄入高管人員數(shù)據(jù)庫，建立健全高管人員的誠信檔案。

　　九、取得高管人員任職資格的人員應(yīng)在每年第1季度向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送年度考核表2份以及軟盤1張。

　　十、境外人士（包括港、澳、臺和外籍人士，下同）申請高管人員任職資格的，應(yīng)按照《辦法》的規(guī)定提出申請，并需遵守如下特別規(guī)定：

　　（一）填寫《境外人士擔(dān)任證券公司高級管理人員任職資格申請表》；

　　（二）根據(jù)《辦法》第六條“擔(dān)任證券公司部門經(jīng)理或相當(dāng)職務(wù)兩年以上”的規(guī)定，申請人應(yīng)至少擔(dān)任境外證券類機(jī)構(gòu)的執(zhí)行董事（executive director）或相當(dāng)職務(wù)2年以上；

　　（三）推薦人可以有一名為申請人原曾任職的境外證券類機(jī)構(gòu)的高管人員，另一名必須為境內(nèi)證券公司的高管人員；

　　（四）境外人士擔(dān)任境內(nèi)證券公司高管人員，未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格的，應(yīng)自《辦法》施行之日起3年內(nèi)取得境內(nèi)證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

　　（五）境內(nèi)證券公司境外人士擔(dān)任高管人員的比例不得超過公司高管人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任高管人員的比例不得超過公司高管人員總數(shù)的50%.

　　十一、證券公司應(yīng)于2004年10月30日前將現(xiàn)任高管人員名單、職務(wù)、職責(zé)分工等情況報告注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于2004年11月10日前將上述情況轉(zhuǎn)報中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。

　　十二、此前中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司高管人員管理的規(guī)定與本通知不一致的，按照本通知執(zhí)行。

　　證券公司分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理、副經(jīng)理的任職資格管理，仍按照原有規(guī)定進(jìn)行管理。

　　十三、本通知附件中的表格可在中國證監(jiān)會網(wǎng)站下載后使用。

二00四年十月九日