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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 清理整頓證券交易中心有關(guān)事項(xiàng)的通知
為做好清理整頓證券交易中心的后期工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、各地證券交易中心清產(chǎn)核資和業(yè)務(wù)分流工作結(jié)束后，請各有關(guān)省、市人民政府對清理工作完成情況乾地檢查，并就以下事項(xiàng)向我會報送書面報告。
（一）對所在地證券交易中心清產(chǎn)核資結(jié)果和改組后產(chǎn)權(quán)關(guān)系的意見。
（二）對清理非法股票、股權(quán)證、原有投資基金和國債期貨欠款等事項(xiàng)，說明是否已按國務(wù)院有關(guān)文件的要求處理完畢。
（三）對原證券交易中心的會員，不能實(shí)行法人結(jié)算或者我會不予換發(fā)機(jī)構(gòu)許可證的，說明是否已清理完畢；對個別股票代理業(yè)務(wù)較大，投資者開戶數(shù)量較多的營業(yè)部，說明是否已采取由證券交易所會員擔(dān)保、提供臨時席位等措施，并保證業(yè)務(wù)分流工作平穩(wěn)過渡。
（四）對所在地證券交易中心與其會員和其他單位的債權(quán)債務(wù)處理結(jié)果的意見，并說明該處理結(jié)果是否由當(dāng)事人認(rèn)可、符合法律規(guī)定。
（五）在清理所在地證券交易中心過程中，是否發(fā)現(xiàn)其有涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)的行為。
二、各地證券交易中心在完成清產(chǎn)核資、業(yè)務(wù)分流和非法股票、股權(quán)證、原有投資基金等事項(xiàng)的清理后，可以向上海、深圳證券交易所提出驗(yàn)收申請，上海、深圳證券交易所應(yīng)對各地證券交易中心的業(yè)務(wù)分流工作乾地檢查、驗(yàn)收，以確保交易通道安全暢通和登記開戶業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。證券交易中心在完成業(yè)務(wù)分流工作，并與上海、深圳證券交易所妥善處理相關(guān)債權(quán)債務(wù)后，上海、深圳證券交易所應(yīng)出具包括以下內(nèi)容的驗(yàn)收通知書：
（一）聯(lián)網(wǎng)席位已全部轉(zhuǎn)移或尚未轉(zhuǎn)移但已采取集中報盤方式解決。
（二）雙方認(rèn)可的有關(guān)上市證券登記托管業(yè)務(wù)的處理方案。
（三）證券交易所與證券交易中心之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系已得到妥善解決或已簽訂雙方認(rèn)可的處理方案。
未經(jīng)上海、深圳證券交易所驗(yàn)收合格的證券交易中心，我會將暫緩受理其改組為新機(jī)構(gòu)的申請。
三、掛牌原有投資基金尚未清理完畢和業(yè)務(wù)分流工作尚未完成的證券交易中在當(dāng)按照有關(guān)要求，抓緊制定實(shí)施方案。
四、各地證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)要及時了解情況，加強(qiáng)聯(lián)系，督促轄區(qū)內(nèi)的證券交易中心配合證券交易所和地方政府，完成清理、驗(yàn)收工作。
五、證券交易中心在取得地方政府的書面報告和上海、深圳證券交易所的驗(yàn)收通知書后，可按照我會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔１９９９〕１３號、１４號文件的規(guī)定，向我會提出改組為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請。
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