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中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)國信證券有限公司總裁胡關(guān)金予以通報(bào)批評(píng)的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-13 · 4648人看過
國信證券有限公司:
  經(jīng)查,你公司1998年存在挪用客戶保證金用于配股余額包銷和自營業(yè)務(wù)的行為。該行為構(gòu)成了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十一條第(六)款所述的違法行為。鑒于你公司挪用客戶保證金的問題已在當(dāng)年及時(shí)糾正。經(jīng)研究決定,對(duì)你公司負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的總裁胡關(guān)金予以通報(bào)批評(píng)。


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