一、已在國(guó)家工商局重新注冊(cè)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)在本通知下發(fā)之日起四十五日內(nèi)將上報(bào)材料（見附件一）報(bào)所在地省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門，由地方期貨監(jiān)管部門統(tǒng)一上報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　二、已上報(bào)國(guó)家工商局但尚未注冊(cè)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在本通知下發(fā)之日起四十五日內(nèi)將上報(bào)材料（見附件一和附件二）先報(bào)所在地省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門初審。地方期貨監(jiān)管部門應(yīng)在接到上報(bào)材料后三十日內(nèi)對(duì)其進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^的，由地方期貨監(jiān)管部門將初審意見、期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)上報(bào)材料一起上報(bào)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^的，由證監(jiān)會(huì)通知地方期貨監(jiān)管部門并將審核意見轉(zhuǎn)國(guó)家工商局。
　　各省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門接到通知后，即可按通知要求組織期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申報(bào)工作。上報(bào)材料為一式三份，一份由地方期貨監(jiān)管部門備案，二份上報(bào)證監(jiān)會(huì)。
　附件一：期貨經(jīng)紀(jì)公司的上報(bào)材料
　附件二：期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的上報(bào)材料

　附件一：　　　　　　 期貨經(jīng)紀(jì)公司的上報(bào)材料

　　１、填寫證監(jiān)會(huì)制作的《期貨經(jīng)紀(jì)公司登記表》
　　２、所在地省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門的批復(fù)文件（指已上報(bào)國(guó)家工商局未重新注冊(cè)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司）
　　３、國(guó)家工商局和地方工商部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
　　４、公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理規(guī)則
　　５、管理人員（公司副總經(jīng)理以上）和業(yè)務(wù)人員（公司管理人員以外，包括經(jīng)紀(jì)人）簡(jiǎn)歷及學(xué)位證書
　　６、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地的所有權(quán)或使用權(quán)證明
　　７、租用國(guó)內(nèi)外通訊設(shè)施合同
　　８、風(fēng)險(xiǎn)說明書和客戶委托契約書樣本
　　９、國(guó)內(nèi)交易所會(huì)員證明
　　１０、地方稅務(wù)部門出具的九三年度納稅情況證明
　　１１、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明及資本金入帳原始憑證
　　１２、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的九三年公司年度報(bào)告
　　１３、主要出資人法律證明文件及九三年年度報(bào)告
　　１４、聘用外籍雇員和顧問的，應(yīng)提交所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管部門出具的資格證明

　附件二：　　　　　　 期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的上報(bào)材料

　　１、填寫證監(jiān)會(huì)制作的《期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)登記表》
　　２、主管部門和董事會(huì)的審核意見
　　３、所在地省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門的批復(fù)文件
　　４、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
　　５、國(guó)內(nèi)交易所出具的可進(jìn)行該交易所代理業(yè)務(wù)的會(huì)員證明
　　６、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)最近三年的年度報(bào)告
　　７、期貨營(yíng)業(yè)部門的內(nèi)部業(yè)務(wù)規(guī)則及管理規(guī)則
　　８、期貨營(yíng)業(yè)部門主要負(fù)責(zé)人及其業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷及學(xué)位證書
　　９、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地的所有權(quán)或使用權(quán)證明
　　１０、租用國(guó)內(nèi)外通訊設(shè)施合同
　　１１、風(fēng)險(xiǎn)說明書及客戶委托契約書樣本
　　１２、聘用外籍雇員和顧問的，應(yīng)提交所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管部門出具的資格證明
　　１３、從事期貨業(yè)務(wù)涉及國(guó)家專項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)提交國(guó)家有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件