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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對中國農(nóng)業(yè)銀行襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部違反證券法規(guī)行為的處罰決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-12 · 5462人看過
  中國證券監(jiān)督管理委員會最近對中國農(nóng)業(yè)銀行襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部(以下簡稱襄樊上證)在代理和自營買賣延中股票過程中的違法行為進(jìn)行了調(diào)查。經(jīng)查實(shí):
  (一)1993年9月16日晚,襄樊上證與深圳華陽保健用品公司(以下簡稱深圳華陽)雙方業(yè)務(wù)人員洽談業(yè)務(wù)時(shí)談及深圳華陽將大量購入延中股票的內(nèi)容,襄樊上證在得知這一內(nèi)幕信息后,即于9月17日至27日分三次自營購入延中股票62.78萬股,并于10月7日高價(jià)拋出。襄樊上證的上述行為,已構(gòu)成國務(wù)院證券委員會《禁止證券欺詐行為暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第三條、第四條第一款、第二款和第六條第四款所稱的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)有關(guān)證券法規(guī),襄樊上證在這個(gè)過程中所獲盈利人民幣16,711,808元及現(xiàn)存延中股票余額5300股的潛在市場收益均屬非法所得。
  (二)1993年9月17日至9月27日,襄樊上證自營購入延中股票動(dòng)用資金近672萬元,其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這一行為,已構(gòu)成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》(以下簡稱《股票條例》)第七十一條第六款所述“挪用客戶保證金的”行為,并構(gòu)成《辦法》第十條第十款所述“違背客戶真實(shí)意志,損害客戶利益”的違法行為。
  (三)襄樊上證在炒做延中股票過程中,在資金渠道、管理人員、信息利用和帳務(wù)處理上,混淆自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù),已構(gòu)成《辦法》第十條第一款所述“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作”的違法行為。
  為嚴(yán)肅證券法紀(jì),維護(hù)證券市場秩序,依照《股票條例》第七十一條、《辦法》第十三條、第十八條的規(guī)定,現(xiàn)決定:
  1,對襄樊上證利用的內(nèi)幕交易,挪用客戶資金獲取的非法所得16,711,808元予以沒收,罰沒款上繳國庫;2,襄樊上證現(xiàn)存延中股票余額5300股應(yīng)自收到本處罰決定之日起三日內(nèi)按市價(jià)賣出,所獲收入扣除按1993年9月17日每股9.64元的買入價(jià)計(jì)算的成本后的盈利予以沒收,罰沒款上繳國庫;3,對襄樊上證處以罰款人民幣二百萬元,罰款上繳國庫;4,暫停襄樊上證的自營業(yè)務(wù)兩個(gè)月,責(zé)成其進(jìn)行內(nèi)部整頓。證監(jiān)會將會同中國人民銀行有關(guān)部門對其整頓情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收并決定是否恢復(fù)其證券自營業(yè)務(wù)。


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