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中國證券業(yè)協(xié)會會員公約

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-04 · 3317人看過
  為加強證券業(yè)自律管理,規(guī)范證券行業(yè)競爭行為,維護證券市場正常秩序,保障證券市場健康發(fā)展,制定中國證券業(yè)協(xié)會會員公約,供全體會員相互監(jiān)督,共同遵守。

 第一條 嚴格遵守國家的法律、法規(guī),以及證券市場的各項方針、政策。

 第二條 嚴格自律管理,規(guī)范經(jīng)營行為,建立健全內(nèi)部管理制度和風險控制機制。

 第三條 加強從業(yè)人員培訓,提高從業(yè)隊伍的業(yè)務(wù)水平。

 第四條 規(guī)范經(jīng)營,文明服務(wù),為客戶提供高水平、高質(zhì)量的服務(wù),樹立行業(yè)新風。

 第五條 堅持“公平、公正、公開”的原則,維護投資者的合法權(quán)益。

 第六條 會員間倡導團結(jié)協(xié)作,相互促進,共同發(fā)展。

 第七條 自覺維護本行業(yè)形象,不從事危害本行業(yè)的活動。

 第八條 提倡公平競爭,維護本行業(yè)的聲譽,禁止下列不正當競爭行為:
 ?。?、利用各種手段操縱市場,擾亂市場秩序。
 ?。?、以任何方式貶損同行以抬高自己。
 ?。场⒗脵?quán)力機構(gòu)的影響對企業(yè)施加壓力,或采取行賄手段,以爭取主承銷、上市推薦及其他中介業(yè)務(wù)。
  4、為爭取項目,向企業(yè)提供虛假的文件、材料、許諾,或迎合企業(yè)的不合理要求。
 ?。?、以大幅降低傭金等手段拉攏客戶。
 ?。丁⒁圆徽斒侄纹赣闷渌驹诼毴藛T。

 第九條 違反本公司禁止性條款的會員,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實,協(xié)會將對該會員及其直接責任者采取通報批評并予以記錄,另可建議有關(guān)部門依法查處。


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