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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員公約

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-02-04 · 3317人看過(guò)
  為加強(qiáng)證券業(yè)自律管理,規(guī)范證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為,維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序,保障證券市場(chǎng)健康發(fā)展,制定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員公約,供全體會(huì)員相互監(jiān)督,共同遵守。

 第一條 嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律、法規(guī),以及證券市場(chǎng)的各項(xiàng)方針、政策。

 第二條 嚴(yán)格自律管理,規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為,建立健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

 第三條 加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn),提高從業(yè)隊(duì)伍的業(yè)務(wù)水平。

 第四條 規(guī)范經(jīng)營(yíng),文明服務(wù),為客戶提供高水平、高質(zhì)量的服務(wù),樹立行業(yè)新風(fēng)。

 第五條 堅(jiān)持“公平、公正、公開”的原則,維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

 第六條 會(huì)員間倡導(dǎo)團(tuán)結(jié)協(xié)作,相互促進(jìn),共同發(fā)展。

 第七條 自覺維護(hù)本行業(yè)形象,不從事危害本行業(yè)的活動(dòng)。

 第八條 提倡公平競(jìng)爭(zhēng),維護(hù)本行業(yè)的聲譽(yù),禁止下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為:
  1、利用各種手段操縱市場(chǎng),擾亂市場(chǎng)秩序。
  2、以任何方式貶損同行以抬高自己。
  3、利用權(quán)力機(jī)構(gòu)的影響對(duì)企業(yè)施加壓力,或采取行賄手段,以爭(zhēng)取主承銷、上市推薦及其他中介業(yè)務(wù)。
  4、為爭(zhēng)取項(xiàng)目,向企業(yè)提供虛假的文件、材料、許諾,或迎合企業(yè)的不合理要求。
  5、以大幅降低傭金等手段拉攏客戶。
  6、以不正當(dāng)手段聘用其它公司在職人員。

 第九條 違反本公司禁止性條款的會(huì)員,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實(shí),協(xié)會(huì)將對(duì)該會(huì)員及其直接責(zé)任者采取通報(bào)批評(píng)并予以記錄,另可建議有關(guān)部門依法查處。


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