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寧波
中國證券監督管理委員會關于規范證券投資基金運作中證券交易行為的通知
為進一步加強證券投資基金（以下簡稱“基金”）監管，規范基金運作，維護基金投資人的合法權益，根據《證券投資基金管理暫行辦法》及有關規定，現就規范基金運作中證券交易行為的有關問題通知如下：
一、各基金管理公司及基金從業人員應當提高認識，轉變觀念，明確自身的法律主體性質；竭誠為基金投資人服務，在證券投資交易活動中應當與其他社會投資人履行相同的義務。
二、各基金管理公司應當以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，按照誠實信用原則，更新投資理念，調整和規范現有的投資決策制度。
三、各基金管理公司應當調整和完善內控制度和各項決策程序，明確各個崗位對保證規范交易行為的責任；要對公司職員強化職業操守規范，對基金經理等主要投資管理人員，加強法律意識、行業規范，品行操守等方面的監督和約束，并通過完善的制度確保其守法合規，嚴格自律。
基金經理必須對其管理的基金運作中涉及的交易行為負責，并向證券交易所提交自律承諾書，對偶然發生的異常交易行為要做出合理的解釋。
督察員應恪盡職守，強化內部監察稽核和風險監控，及時、準確地發現公司管理制度中的缺陷和不足，對發生的異常交易行為要及時報告，并提出有效的改進措施。
四、各基金管理公司應當關注并接受社會公眾對基金證券投資交易行為的合理評論和監督，及時根據證券交易制度的修訂調整修正基金的證券投資和交易行為。
五、證券交易所在日常交易監控中，應當將一個基金視為單一的投資人，將一個基金管理公司視為持有不同帳戶的單一投資人，比照同一投資人進行監控。當單一基金或基金管理公司管理的不同基金出現異常交易行為時，證券交易所應根據不同情況進行以下處理：
１．電話提示，要求基金管理公司或有關基金經理做出解釋；
２．書面警告；
３．公開譴責；
４．對異常交易程度和性質的認定有爭議書面報告中國證監會。
六、各基金托管人應當加強監督意識，強化監控手段，增加對基金證券投資交易監督的人員和技術系統配備。當所托管基金出現異常交易行為時，各基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：
１．電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示有關基金管理公司；
２．書面警示。對所托管基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對有關基金管理公司進行提示；
３．書面報告。對所托管基金投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為，書面提示有關基金管理公司并報中國證監會。
七、中國證監會將建立基金運作中證券交易行為的定期分析制度，對有爭議的問題，向社會各界廣泛征求意見，對證據確鑿的違法違規行為，嚴肅查處。
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簡介:
鄭帥律師，畢業于西南政法大學，獲法學本科文憑及法學學士學位，曾任重慶銘友律師事務所金融事務部負責人，現任重慶渝宏律師事務副主任律師。該律師曾在長城融資擔保股份有限公司、重慶市江北區聚興小額貸款股份有限公司擔任法律顧問，具備豐富的處理復雜、疑難案件的執業經驗，從事律師工作以來，先后為中信銀行重慶分行、重慶銀行、中國建設銀行重慶分行、中國農業銀行重慶市分行、華夏銀行重慶分行、中國建銀投資有限責任公司、中國長城資產管理公司重慶辦事處、中國信達資產管理股份有限公司重慶市分公司、重慶市江津區漢信小額貸款有限公司、重慶市兩江新區通盛小額貸款股份有限公司等多家金融機構提供法律服務。執業期間，主辦、協辦各類重大疑難案件數百件，涉案金額累計10億余元，案件類型涉及金融借貸、婚姻家庭、交通事故、工傷、刑事案件、公司法務等多個領域。同時并承辦過多項非訴訟法律服務項目。其中，作為主要負責人牽頭辦理中信銀行重慶分行、重慶銀行不良案件催收工作，并承接了中國農業銀行重慶市分行、華夏銀行重慶分行、中國建設銀行重慶市分行等多個不良貸款項目清收工作，積累了豐富的法律服務經驗
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