第一條 為規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資的行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱人民幣合格投資者)，是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局)批準(zhǔn)的投資額度，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人。

　　第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行(以下簡(jiǎn)稱人民銀行)依法對(duì)人民幣合格投資者在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的投資額度實(shí)施管理,人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

　　第四條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。

　　人民幣合格投資者可以委托境內(nèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。

　　第五條 申請(qǐng)人民幣合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，注冊(cè)地、業(yè)務(wù)資格等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;

　　(二)公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國(guó)家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求;

　　(三)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰;

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證;決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

　　第七條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度：

　　(一)申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等;

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

　　(三)經(jīng)公證的對(duì)境內(nèi)托管人的授權(quán)委托書;

　　(四)國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。

　　國(guó)家外匯局自收到人民幣合格投資者完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證;決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

　　第八條 人民幣合格投資者的境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)保管人民幣合格投資者托管的全部資產(chǎn);

　　(二)監(jiān)督人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作;

　　(三)辦理人民幣合格投資者資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù);

　　(四)按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào);

　　(五)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第九條 人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行可以根據(jù)宏觀管理要求和試點(diǎn)發(fā)展情況，對(duì)總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。

　　人民幣合格投資者投資銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

　　人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過(guò)境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。

　　第十一條 人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

　　人民幣合格投資者可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。

　　第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求人民幣合格投資者、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供人民幣合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

　　第十三條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：

　　(一)變更境內(nèi)托管人;

　　(二)變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;

　　(三)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(四)調(diào)整注冊(cè)資本;

　　(五)吸收合并其他機(jī)構(gòu);

　　(六)涉及重大訴訟及其他重大事件;

　　(七)在境外受到重大處罰;

　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。

　　第十四條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)變更機(jī)構(gòu)名稱;

　　(二)被其他機(jī)構(gòu)吸收合并;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

　　重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，人民幣合格投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。

　　第十五條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān)：

　　(一)取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的;

　　(二)機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

　　第十六條 人民幣合格投資者及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過(guò)程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

　　第十七條 本辦法自公布之日起施行，2011年12月16日發(fā)布的《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》同時(shí)廢止。