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人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-02-19 · 377人看過(guò)

  第一條 為規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資的行為,促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī),制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱人民幣合格投資者),是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),并取得國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局)批準(zhǔn)的投資額度,運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人。

  第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理,中國(guó)人民銀行(以下簡(jiǎn)稱人民銀行)依法對(duì)人民幣合格投資者在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理,國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的投資額度實(shí)施管理,人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

  第四條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。

  人民幣合格投資者可以委托境內(nèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。

  第五條 申請(qǐng)人民幣合格投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,注冊(cè)地、業(yè)務(wù)資格等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;

  (二)公司治理和內(nèi)部控制有效,從業(yè)人員符合所在國(guó)家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求;

  (三)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰;

  (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核,自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證;決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請(qǐng)人。

  第七條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度:

  (一)申請(qǐng)報(bào)告,包括申請(qǐng)人基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等;

  (二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

  (三)經(jīng)公證的對(duì)境內(nèi)托管人的授權(quán)委托書;

  (四)國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。

  國(guó)家外匯局自收到人民幣合格投資者完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證;決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請(qǐng)人。

  第八條 人民幣合格投資者的境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

  (一)保管人民幣合格投資者托管的全部資產(chǎn);

  (二)監(jiān)督人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作;

  (三)辦理人民幣合格投資者資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù);

  (四)按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào);

  (五)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表;

  (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

  第九條 人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具,應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行可以根據(jù)宏觀管理要求和試點(diǎn)發(fā)展情況,對(duì)總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。

  人民幣合格投資者投資銀行間債券市場(chǎng),應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。

  第十條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

  人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定,通過(guò)境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。

  第十一條 人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

  人民幣合格投資者可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。

  第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求人民幣合格投資者、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供人民幣合格投資者的有關(guān)資料,并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

  第十三條 人民幣合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局:

  (一)變更境內(nèi)托管人;

  (二)變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;

  (三)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

  (四)調(diào)整注冊(cè)資本;

  (五)吸收合并其他機(jī)構(gòu);

  (六)涉及重大訴訟及其他重大事件;

  (七)在境外受到重大處罰;

  (八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。

  第十四條 人民幣合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證:

  (一)變更機(jī)構(gòu)名稱;

  (二)被其他機(jī)構(gòu)吸收合并;

  (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

  重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間,人民幣合格投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。

  第十五條 人民幣合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān):

  (一)取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的;

  (二)機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的;

  (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

  第十六條 人民幣合格投資者及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過(guò)程中發(fā)生違法違規(guī)行為的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

  第十七條 本辦法自公布之日起施行,2011年12月16日發(fā)布的《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》同時(shí)廢止。

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