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寧波
中國證券監督管理委員會關于檢查行業落實《證券經營機構營業部信息系統技術 管理規范》情況和信息系統安全狀況的通知
為提高行業安全應急水平，有效控制系統風險，保持市場穩定、規范發展，中國證監會決定，近期開展一次行業落實《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》情況和信息系統安全狀況檢查。現就有關事項通知如下：
一、本次檢查的對象為：中國證券登記結算公司，各證券交易所，各證券公司及營業部、服務部，各基金管理公司。檢查工作自９月１日開始，年底結束。
二、中國證監會信息中心負責本次檢查的總體組織與協調，并聘請有關技術專家組成獨立檢查專家組，參與抽查工作，對檢查中的有關技術問題進行評估。中國證監會各派出機構負責督促轄區內證券公司及營業部、服務部和基金管理公司的非現場檢查，并實施現場檢查。
三、檢查采取非現場檢查與現場檢查相結合的方法，分三個階段進行。
第一階段：非現場檢查。
中國證券登記結算公司，各證券交易所，證券公司及營業部、服務部，基金管理公司根據相應的非現場檢查表，進行信息系統全面自查，發現問題，及時改進，并按照要求，認真填寫非現場檢查表。各證券公司要對本公司所有營業部、服務部的非現場檢查工作做好統一規劃，并給予技術上的支持。中國證券登記結算公司，各證券交易所將填好的非現場檢查表以書面和電子兩種形式于２００１年１０月１０日前提交中國證監會信息中心。各證券營業部、服務部將填好的非現場檢查表以電子形式于１０月１日前報公司總部，由公司總部使用本次檢查統一要求的形式化核查工具進行匯總、分析，并于１０月１０日前將匯總、分析的結果報所在轄區的中國證監會派出機構和中國證監會信息中心。證券公司總部、基金管理公司將填好的非現場檢查表以書面和電子兩種形式于１０月１０日前提交所在轄區的中國證監會派出機構，由各派出機構根據本次檢查統一要求的形式化核查工具進行分析、匯總，并將分析、匯總結果于１０月１２日前報中國證監會信息中心。
第二階段：現場檢查。
本階段工作１０月１５日開始，１１月１０日結束。
中國證監會各派出機構組織對本轄區內至少２０％的證券公司及營業部、服務部和基金管理公司，依據相應的現場檢查表進行現場檢查。檢查對象的選擇要依據各單位提交的非現場檢查表，能夠體現其整體狀況。
與此同時，中國證監會組織獨立檢查專家會同中國證監會派出機構對中國證券登記結算公司、證券交易所進行現場檢查；對證券公司及營業部、服務部和基金管理公司以抽查的方式進行現場檢查，抽查比例的２％。
第三階段：總結。
各派出機構對現場檢查本轄區證券公司及營業部、服務部和基金管理公司的情況進行總結，形成書面報告，報中國證監會信息中心。信息中心根據抽查和派出機構現場檢查的情況，分別組織召開由各派出機構人員參加的安全與監管總結會和全行業技術管理人員參加的行業安全工作會議，以推動行業技術安全和規范管理水平的提高。
各派出機構要通過對非現場檢查表和現場檢查情況的評比、分析，推薦優秀的證券公司及營業部、服務部和基金管理公司，報中國證監會信息中心，統一進行表彰。推薦、表彰優秀證券公司及營業部、服務部和基金管理公司的具體要求另行通知。
四、鑒于本次檢查涉及被檢查單位的技術秘密，因此，檢查人員不得披露被檢查單位任何有關檢查過程與結果的信息、涉及商業秘密的系統配置或其他技術細節。
請各派出機構將本通知轉發至轄區內各證券公司及營業部、服務部和基金管理公司。本次檢查使用的非現場檢查表在中國證監會國際互聯網站（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）和中國證券業協會信息技術應用委員會國際互聯網站（ｗｗｗ．ｓｉｉｔａ．ｏｒｇ．ｃｎ）同時發布，請各受檢單位自行下載使用。
本次檢查使用的現場檢查表和形式化核查工具屆時由中國證監會發至各使用單位。
中國證監會信息中心的電子郵箱：ｍａｉｌｔｏ：ｓｔｄｗｇ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ。
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