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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-28 · 3349人看過
各證券監(jiān)管辦公室,辦事處、特派員辦事處,各期貨交易所,期貨業(yè)協(xié)會:
  為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的經(jīng)營活動,根據(jù)期貨市場監(jiān)管工作的需要,現(xiàn)將進(jìn)一步做好期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)審批和監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下:

 一、抓緊做好營業(yè)部復(fù)審和營業(yè)點(diǎn)清理工作
  (一)派出機(jī)構(gòu)對1996年初審上報(bào)中國證監(jiān)會待批且目前仍在經(jīng)營的營業(yè)點(diǎn),應(yīng)在復(fù)核原上報(bào)材料的基礎(chǔ)上對目前的經(jīng)營情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。將現(xiàn)場檢查報(bào)告和新的營業(yè)部申請材料于10月31日前上報(bào)我會復(fù)審。
  (二)派出機(jī)構(gòu)對未經(jīng)批準(zhǔn)已開展業(yè)務(wù)且目前仍在經(jīng)營的營業(yè)點(diǎn)應(yīng)盡快進(jìn)行檢查和清理,期貨經(jīng)紀(jì)公司申請規(guī)范為營業(yè)部的按新設(shè)營業(yè)部要求向派出機(jī)構(gòu)上報(bào)材料。經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審符合營業(yè)部條件的,于11月30日前上報(bào)我會復(fù)審。
  派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部的審核應(yīng)考慮合理布局和期貨經(jīng)紀(jì)公司的綜合情況。營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會基本要求,結(jié)合本轄區(qū)情況,制定營業(yè)部設(shè)立的具體標(biāo)準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會備案后實(shí)施。
  (三)派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn)、已開展業(yè)務(wù)的營業(yè)點(diǎn)審核工作結(jié)束后,對不能規(guī)范為營業(yè)部的應(yīng)進(jìn)行清理、關(guān)閉。清理工作截止日為2002年6月30日,具體工作參照《關(guān)于做好取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的通知》(證監(jiān)期字〔1998〕20號)中清理非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的做法進(jìn)行。期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地和營業(yè)點(diǎn)所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合,妥善處理善后事宜,確保市場穩(wěn)定。

 二、進(jìn)一步加強(qiáng)對營業(yè)部的管理
  (一)為適應(yīng)監(jiān)管工作的需要,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建的營業(yè)部,由派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對其籌建工作進(jìn)行檢查和開業(yè)驗(yàn)收,中國證監(jiān)會根據(jù)派出機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許開業(yè)的報(bào)告核發(fā)《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。
  (二)派出機(jī)構(gòu)要監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司,必須在經(jīng)批準(zhǔn)的營業(yè)場所為客戶提供報(bào)單、成交回報(bào)、結(jié)算、資金存取等與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù),不得在未經(jīng)批準(zhǔn)的場所提供期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
  應(yīng)積極支持期貨經(jīng)紀(jì)公司利用異地終端或網(wǎng)上委托等先進(jìn)技術(shù)手段開展客戶服務(wù)業(yè)務(wù),同時(shí),督促開展此類業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,杜絕公司以新業(yè)務(wù)為名,變相設(shè)立營業(yè)點(diǎn)的現(xiàn)象。
  (三)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)我會對營業(yè)部管理的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合營業(yè)部初審工作,對申請規(guī)范為營業(yè)部的營業(yè)點(diǎn)進(jìn)行一次全面、嚴(yán)格的檢查。重點(diǎn)檢查期貨經(jīng)紀(jì)公司對營業(yè)點(diǎn)的人、財(cái)、物配置是否符合要求;營業(yè)點(diǎn)是否存在承包、聯(lián)營、出租的情況;營業(yè)點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和管理是否符合統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算的要求;規(guī)范經(jīng)營情況等。派出機(jī)構(gòu)對存在問題的營業(yè)點(diǎn)要限期清理。
  期貨經(jīng)紀(jì)公司和營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu),應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對營業(yè)部的監(jiān)管,對營業(yè)部經(jīng)營管理中存在問題、且未能在規(guī)定時(shí)期內(nèi)完成整改的,派出機(jī)構(gòu)不得受理該公司其他新設(shè)營業(yè)部的申請,必要時(shí)追究公司及相關(guān)高管人員的責(zé)任。
  (四)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)和公司所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部實(shí)行聯(lián)合監(jiān)管。營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)通知公司所在地派出機(jī)構(gòu),并責(zé)成公司妥善處理。對存在重大問題的營業(yè)部,經(jīng)兩地派出機(jī)構(gòu)協(xié)商后,由公司所在地派出機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會出具處理報(bào)告。期貨交易所應(yīng)積極配合派出機(jī)構(gòu)做好營業(yè)部的監(jiān)管和非法網(wǎng)點(diǎn)的清理工作。
  (五)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)通過各種途徑向社會公布經(jīng)我會批準(zhǔn)的合法營業(yè)部情況,鼓勵投資者投訴和舉報(bào)非法期貨營業(yè)點(diǎn),監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司必須在其經(jīng)營場所或其他渠道公示其合法機(jī)構(gòu)情況(包括負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所、聯(lián)系電話等)。


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