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寧波
中國證券監督管理委員會關于期貨經紀公司營業部監管工作有關問題的通知
為了規范期貨經紀公司營業部的經營活動，根據期貨市場監管工作的需要，現將進一步做好期貨經紀公司營業部（以下簡稱營業部）審批和監管工作的有關問題通知如下：
一、抓緊做好營業部復審和營業點清理工作
（一）派出機構對１９９６年初審上報中國證監會待批且目前仍在經營的營業點，應在復核原上報材料的基礎上對目前的經營情況進行現場檢查。將現場檢查報告和新的營業部申請材料于１０月３１日前上報我會復審。
（二）派出機構對未經批準已開展業務且目前仍在經營的營業點應盡快進行檢查和清理，期貨經紀公司申請規范為營業部的按新設營業部要求向派出機構上報材料。經派出機構初審符合營業部條件的，于１１月３０日前上報我會復審。
派出機構對營業部的審核應考慮合理布局和期貨經紀公司的綜合情況。營業部所在地派出機構應根據中國證監會基本要求，結合本轄區情況，制定營業部設立的具體標準，報中國證監會備案后實施。
（三）派出機構對轄區內未經批準、已開展業務的營業點審核工作結束后，對不能規范為營業部的應進行清理、關閉。清理工作截止日為２００２年６月３０日，具體工作參照《關于做好取消非期貨經紀公司會員期貨經紀業務的通知》（證監期字〔１９９８〕２０號）中清理非期貨經紀公司會員的做法進行。期貨經紀公司所在地和營業點所在地派出機構應積極配合，妥善處理善后事宜，確保市場穩定。
二、進一步加強對營業部的管理
（一）為適應監管工作的需要，經中國證監會批準籌建的營業部，由派出機構負責對其籌建工作進行檢查和開業驗收，中國證監會根據派出機構準許開業的報告核發《營業部經營許可證》。
（二）派出機構要監督期貨經紀公司，必須在經批準的營業場所為客戶提供報單、成交回報、結算、資金存取等與經紀業務相關的服務，不得在未經批準的場所提供期貨經紀業務。
應積極支持期貨經紀公司利用異地終端或網上委托等先進技術手段開展客戶服務業務，同時，督促開展此類業務的期貨經紀公司建立有效的風險控制制度，杜絕公司以新業務為名，變相設立營業點的現象。
（三）派出機構應依據我會對營業部管理的有關規定，結合營業部初審工作，對申請規范為營業部的營業點進行一次全面、嚴格的檢查。重點檢查期貨經紀公司對營業點的人、財、物配置是否符合要求；營業點是否存在承包、聯營、出租的情況；營業點業務流程和管理是否符合統一結算、統一風險控制、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算的要求；規范經營情況等。派出機構對存在問題的營業點要限期清理。
期貨經紀公司和營業部所在地派出機構，應進一步加強對營業部的監管，對營業部經營管理中存在問題、且未能在規定時期內完成整改的，派出機構不得受理該公司其他新設營業部的申請，必要時追究公司及相關高管人員的責任。
（四）營業部所在地派出機構和公司所在地派出機構應對期貨經紀公司營業部實行聯合監管。營業部所在地派出機構負責營業部的日常監管，發現問題應及時通知公司所在地派出機構，并責成公司妥善處理。對存在重大問題的營業部，經兩地派出機構協商后，由公司所在地派出機構向中國證監會出具處理報告。期貨交易所應積極配合派出機構做好營業部的監管和非法網點的清理工作。
（五）派出機構應通過各種途徑向社會公布經我會批準的合法營業部情況，鼓勵投資者投訴和舉報非法期貨營業點，監督期貨經紀公司必須在其經營場所或其他渠道公示其合法機構情況（包括負責人、經營范圍、經營場所、聯系電話等）。
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