一、抓緊做好營(yíng)業(yè)部復(fù)審和營(yíng)業(yè)點(diǎn)清理工作
　?。ㄒ唬┡沙鰴C(jī)構(gòu)對(duì)１９９６年初審上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)待批且目前仍在經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)，應(yīng)在復(fù)核原上報(bào)材料的基礎(chǔ)上對(duì)目前的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。將現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告和新的營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料于１０月３１日前上報(bào)我會(huì)復(fù)審。
　?。ǘ┡沙鰴C(jī)構(gòu)對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)已開展業(yè)務(wù)且目前仍在經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)應(yīng)盡快進(jìn)行檢查和清理，期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的按新設(shè)營(yíng)業(yè)部要求向派出機(jī)構(gòu)上報(bào)材料。經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審符合營(yíng)業(yè)部條件的，于１１月３０日前上報(bào)我會(huì)復(fù)審。
　　派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部的審核應(yīng)考慮合理布局和期貨經(jīng)紀(jì)公司的綜合情況。營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基本要求，結(jié)合本轄區(qū)情況，制定營(yíng)業(yè)部設(shè)立的具體標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。
　　（三）派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn)、已開展業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)審核工作結(jié)束后，對(duì)不能規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的應(yīng)進(jìn)行清理、關(guān)閉。清理工作截止日為２００２年６月３０日，具體工作參照《關(guān)于做好取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的通知》（證監(jiān)期字〔１９９８〕２０號(hào)）中清理非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的做法進(jìn)行。期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地和營(yíng)業(yè)點(diǎn)所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合，妥善處理善后事宜，確保市場(chǎng)穩(wěn)定。

　二、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理
　?。ㄒ唬檫m應(yīng)監(jiān)管工作的需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建的營(yíng)業(yè)部，由派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)其籌建工作進(jìn)行檢查和開業(yè)驗(yàn)收，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)派出機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許開業(yè)的報(bào)告核發(fā)《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。
　?。ǘ┡沙鰴C(jī)構(gòu)要監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶提供報(bào)單、成交回報(bào)、結(jié)算、資金存取等與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)，不得在未經(jīng)批準(zhǔn)的場(chǎng)所提供期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
　　應(yīng)積極支持期貨經(jīng)紀(jì)公司利用異地終端或網(wǎng)上委托等先進(jìn)技術(shù)手段開展客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，同時(shí)，督促開展此類業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，杜絕公司以新業(yè)務(wù)為名，變相設(shè)立營(yíng)業(yè)點(diǎn)的現(xiàn)象。
　　（三）派出機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)我會(huì)對(duì)營(yíng)業(yè)部管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合營(yíng)業(yè)部初審工作，對(duì)申請(qǐng)規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)點(diǎn)進(jìn)行一次全面、嚴(yán)格的檢查。重點(diǎn)檢查期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)點(diǎn)的人、財(cái)、物配置是否符合要求；營(yíng)業(yè)點(diǎn)是否存在承包、聯(lián)營(yíng)、出租的情況；營(yíng)業(yè)點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和管理是否符合統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的要求；規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況等。派出機(jī)構(gòu)對(duì)存在問題的營(yíng)業(yè)點(diǎn)要限期清理。
　　期貨經(jīng)紀(jì)公司和營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管，對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理中存在問題、且未能在規(guī)定時(shí)期內(nèi)完成整改的，派出機(jī)構(gòu)不得受理該公司其他新設(shè)營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)，必要時(shí)追究公司及相關(guān)高管人員的責(zé)任。
　?。ㄋ模I(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)和公司所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部實(shí)行聯(lián)合監(jiān)管。營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)通知公司所在地派出機(jī)構(gòu)，并責(zé)成公司妥善處理。對(duì)存在重大問題的營(yíng)業(yè)部，經(jīng)兩地派出機(jī)構(gòu)協(xié)商后，由公司所在地派出機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具處理報(bào)告。期貨交易所應(yīng)積極配合派出機(jī)構(gòu)做好營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管和非法網(wǎng)點(diǎn)的清理工作。
　　（五）派出機(jī)構(gòu)應(yīng)通過各種途徑向社會(huì)公布經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)的合法營(yíng)業(yè)部情況，鼓勵(lì)投資者投訴和舉報(bào)非法期貨營(yíng)業(yè)點(diǎn)，監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司必須在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或其他渠道公示其合法機(jī)構(gòu)情況（包括負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、聯(lián)系電話等）。