第二章玩弄校花双胞胎,日本人真人姓交大视频,成 人 免费 黄 色 视频,欧美熟妇无码成a人片

關(guān)于做好大額交易和可疑交易報告及相關(guān)反洗錢工作的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-18 · 6477人看過
證監(jiān)辦發(fā)[2007]40號    各證券公司、基金管理公司、期貨公司:      近日,我會收到中國人民銀行辦公廳《關(guān)于協(xié)助填報證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》(銀辦函[2007] 161號),請求協(xié)助組織證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)填報大額交易和可疑交易報告試報送申請表。現(xiàn)將銀辦函[2007] 161號文件轉(zhuǎn)發(fā)給你們,并就做好大額交易和可疑交易報告報送及其他反洗錢相關(guān)工作通知如下:   一、做好大額交易和可疑交易報告報送工作   做好大額交易和可疑交易報告報送工作,是今年證券期貨業(yè)反洗錢的一項主要工作。這項工作時間要求緊,工作量大,技術(shù)與質(zhì)量要求高,各證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)引起高度重視,按照中國人民銀行《關(guān)于印發(fā)和的通知》(銀發(fā)[2007]33號)的要求,盡快從工作制度和技術(shù)上做好充分的準備。   完成報告準備工作的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)及時填寫試報送申請表,向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請,申請獲準后開始試報送;所有機構(gòu)須在2007年10月1日前完成報送準備,并從10月1日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。   證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)填寫的試報送申請表應(yīng)同時報送證監(jiān)會稽查一局和所在地派出機構(gòu)。   證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)從10月1日起,將可疑交易報告向中國證監(jiān)會報送,具體報送辦法另行通知。   二、按時上報反洗錢內(nèi)部控制制度   還沒有向我會報送反洗錢內(nèi)部控制制度的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)在2007年9月1日前向我會報送反洗錢內(nèi)部控制制度;已經(jīng)報送的機構(gòu),要結(jié)合有關(guān)反洗錢法規(guī)以及即將頒布的《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法,對現(xiàn)有內(nèi)部控制制度做進一步修改、充實和完善。   我會將于今年10月份對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展反洗錢工作的情況進行一次專項檢查。對工作不積極,未按時完成相關(guān)工作的機構(gòu),我會將根據(jù)有關(guān)反洗錢法規(guī)和證券法規(guī)的規(guī)定予以查處。   中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○七年四月二十五日      附件:證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表

該內(nèi)容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。

評論區(qū)
登錄 后參于評論
相關(guān)文章

專業(yè)律師 快速響應(yīng)

累計服務(wù)用戶745W+

發(fā)布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發(fā)布咨詢
李朝永

李朝永

執(zhí)業(yè)證號:

15306201910082792

云南紅云(昭陽)律師事務(wù)所

簡介:

云南紅云(昭陽)律師事務(wù)所執(zhí)行主任,畢業(yè)于云南警官學院法學專業(yè),具有豐富辦案經(jīng)驗。秉承“受人之托,忠人之事”的執(zhí)業(yè)理念。努力辦好每一個案子,讓當事人放心、稱心。

微信掃一掃

向TA咨詢

李朝永

律霸用戶端下載

及時查看律師回復(fù)

掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號

中華人民共和國檢察官法(2019修訂)

2019-04-23

中華人民共和國保險法(2015年修正)

2015-04-24

全國人大常委會關(guān)于修改《中華人民共和國保險法》的決定

2002-10-28

全國人大常委會關(guān)于批準《跨國收養(yǎng)方面保護兒童及合作公約》的決定

2005-04-27

全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改 《中華人民共和國外資企業(yè)法》的決定

2000-10-31

中華人民共和國鐵路法

1990-09-07

中華人民共和國計量法

1985-09-06

華僑申請使用國有的荒山荒地條例

1970-01-01

全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準法制工作委員會關(guān)于對1978年底以前頒布的法律進行清理情況和意見報告的決定

1987-11-24

全國人民代表大會常務(wù)委員會組成人員守則

1993-07-02

全國人大常委會法制工作委員會關(guān)于行政機關(guān)是否可以自行決定委托問題的答復(fù)

1996-11-05

全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國野生動物保護法》的決定 附:修正本

2004-08-28

全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于禁毒的決定

1990-12-28

中央儲備糧管理條例(2016修訂)

2016-02-06

證券交易所風險基金管理暫行辦法(2016修訂)

2016-02-06

國務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制方案的通知

2019-04-19

中華人民共和國海關(guān)事務(wù)擔保條例(2018修正)

2018-03-19

中華人民共和國河道管理條例(2018修正)

2018-03-19

旅行社條例(2016年修正)

2016-02-06

醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例(2014年修訂)

2014-03-07

中華人民共和國城市維護建設(shè)稅暫行條例(2011修訂)

2011-01-08

國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強煤礦安全生產(chǎn)工作的意見

1970-01-01

國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定

2013-07-18

關(guān)于印發(fā)《測繪地理信息公益性行業(yè)科研專項項目管理暫行辦法》的通知

2013-07-04

國務(wù)院辦公廳關(guān)于鞏固完善基本藥物制度和基層運行新機制的意見

2013-02-10

國務(wù)院關(guān)于修改《中華人民共和國植物新品種保護條例》的決定

2013-01-31

國務(wù)院批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等部門關(guān)于深化收入分配制度改革若干意見的通知

2013-02-03

國務(wù)院辦公廳關(guān)于批準邯鄲市城市總體規(guī)劃的通知

2012-03-03

國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)衛(wèi)生部等部門全國地方病防治“十二五”規(guī)劃的通知

2012-01-12

國務(wù)院關(guān)于同意將廣東省中山市列為國家歷史文化名城的批復(fù)

2011-03-12
法律法規(guī) 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 泽普县| 遵化市| 明溪县| 平乡县| 宁乡县| 辽中县| 都匀市| 满洲里市| 嘉义县| 江西省| 泽普县| 平邑县| 灵武市| 广灵县| 天台县| 庐江县| 九龙城区| 永春县| 蚌埠市| 禄丰县| 山丹县| 永清县| 太谷县| 高邮市| 全南县| 舒兰市| 阳信县| 汝南县| 伊川县| 孟津县| 勃利县| 泰顺县| 繁峙县| 民乐县| 南江县| 唐河县| 铜鼓县| 梅河口市| 汝城县| 海阳市| 南皮县|