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寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問題的通知
自２００年實(shí)施股票發(fā)行輔導(dǎo)制度以來，輔導(dǎo)工作取得了明顯成效。為了進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)擬發(fā)行上市公司進(jìn)行輔導(dǎo)的作用，切實(shí)提高擬上市公司的質(zhì)量，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，經(jīng)研究決定，今后，所有申請(qǐng)首次公開發(fā)行Ａ股的企業(yè)都必須按要求進(jìn)行輔導(dǎo)。現(xiàn)就有關(guān)具體問題通知如下：
一、從２００２年１月１日起，１９９７年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)，申請(qǐng)發(fā)行上市，必須完全符合我會(huì)有關(guān)輔導(dǎo)政策的要求。
二、本通知下發(fā)之日起到２００１年年底前，１９９７年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行上市，也應(yīng)進(jìn)行輔導(dǎo)，但可以不受輔導(dǎo)期限的限制，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)調(diào)查合格后，可由主承銷商推薦并向我會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件。
三、對(duì)經(jīng)我會(huì)發(fā)文確認(rèn)的清理整頓企業(yè)以及２０００年３月１７日前通過科技部和中科院論證確認(rèn)的高新技術(shù)企業(yè)，按照上述兩條的要求處理。
四、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)豁免輔導(dǎo)期的企業(yè)或具有輔導(dǎo)資格且輔導(dǎo)過１０家以上企業(yè)上市的公司或經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)已在境外上市的公司申請(qǐng)發(fā)行Ａ股，可以不受輔導(dǎo)期限的限制，由有主承銷商資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)、考試，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)調(diào)查合格后，可由主承銷商推薦并向我會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件。
五、有主承銷商資格的證券公司必須嚴(yán)格執(zhí)行我會(huì)《關(guān)于發(fā)布〈證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見〉的通知》（證監(jiān)發(fā)〔２００１〕４８號(hào)）要求，強(qiáng)化盡職調(diào)查，切實(shí)做好企業(yè)的輔導(dǎo)、推薦工作。
六、各派出機(jī)構(gòu)要按照我會(huì)有關(guān)輔導(dǎo)政策的要求，認(rèn)真做好１９９７年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)的輔導(dǎo)評(píng)估和調(diào)查工作。
七、不符合本通知要求的企業(yè)，我會(huì)不受理其發(fā)行上市申請(qǐng)文件。
八、各派出機(jī)構(gòu)接此通知后，請(qǐng)立即將本通知精神傳達(dá)給有關(guān)擬上市公司及中介機(jī)構(gòu)，并督促執(zhí)行。
九、本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。我會(huì)《關(guān)于１９９７年度股票發(fā)行計(jì)劃指標(biāo)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔２０００〕７７號(hào)）和《關(guān)于受理歷史遺留問題企業(yè)申報(bào)材料的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９７〕１５９號(hào)）同時(shí)廢止。
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