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中國證券監督管理委員會關于興業證券股份有限公司等 十家證券公司網上證券委托業務資格的批復

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-08 · 4395人看過
興業證券股份有限公司、河南證券有限責任公司、山東證券有限責任公司、華夏證券有限公司、華泰證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、黃河證券有限責任公司、蘇州證券有限責任公司、中富證券經紀有限責任公司、新疆證券有限責任公司:
  你們關于開展網上證券委托業務的申請材料收悉。根據《網上證券委托暫行管理辦法》(以下簡稱《辦法》),經審核,現批復如下:

 一、核準興業證券股份有限公司、河南證券有限責任公司、山東證券有限責任公司、華夏證券有限公司、華泰證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、黃河證券有限責任公司、蘇州證券有限責任公司、中富證券經紀有限責任公司、新疆證券有限責任公司(以下簡稱“各公司”)開展網上證券委托業務資格。

 二、開展此項業務時,各公司應嚴格按照《辦法》要求,加強風險防范,切實保護投資者利益。

 三、如果對正在運行的網上委托技術系統進行重大升級,或對業務管理制度做出重大修訂時,各公司應按《辦法》要求將相關材料報中國證監會備案。

 四、各公司必須在網站首頁的“重要提示”中加入以下字樣:
  “本公司開展網上證券委托業務已經中國證券監督管理委員會核準。該核準不構成中國證券監督管理委員會對本公司網上證券委托業務安全和效率的任何保證?!?br/>
                        中國證券監督管理委員會
                          二00一年五月六日


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