一、對境外中資控股上市公司進行一次普查建檔工作。近期我會將對境外中資控股上市公司進行一次摸底調(diào)查，請你們接到本通知后，責成有關境內(nèi)股權(quán)持有單位，在１９９８年３月３１日前，將所屬境外中資控股上市公司的基本情況補報中國證監(jiān)會。補報材料的內(nèi)容要求參見附件一。

　二、對按《通知》規(guī)定屬于事后報中國證監(jiān)會備案的境外間接上市或注資，各地區(qū)、各部門應嚴格審批。依據(jù)《通知》第一條及第二條前款規(guī)定，屬于事先由國內(nèi)股權(quán)持有單位按照隸屬關系征求省級人民政府和國務院有關主管部門同意、事后報中國證監(jiān)會備案的境外間接上市或注資，各地區(qū)、各部門應嚴格審批，注意防止違規(guī)及越權(quán)或變相越權(quán)審批，并督促有關境內(nèi)股權(quán)持有單位在上市或注資活動完成后及時向中國證監(jiān)會備案。具體要求是：上市或注資活動完成后３個工作日內(nèi)將簡要情況及有關公告?zhèn)髡嬷林袊C監(jiān)會國際業(yè)務部，１５個工作日內(nèi)將有關備案材料報送中國證監(jiān)會備案。備案材料的內(nèi)容要求參見附件二。
　　上市籌集資金使用如屬于《通知》第三條規(guī)定的情況，涉及將境內(nèi)資產(chǎn)向境外轉(zhuǎn)移的，應事先經(jīng)中國證監(jiān)會審核后報國務院證券委審批。

　三、由中國證監(jiān)會審核并經(jīng)國務院證券委批準上市或注資的境外中資控股上市公司，上市或注資活動完成后１５個工作日內(nèi)，其國內(nèi)股權(quán)持有單位應將發(fā)行上市或注資的有關情況報國務院證券委和中國證監(jiān)會。報送材料的內(nèi)容要求參見附件三。

　四、各地區(qū)、各部門不得以政府名義就有關企業(yè)境外上市向境內(nèi)、境外機構(gòu)出具承諾函或類似函件。有特殊情況的，應事先征求中國證監(jiān)會意見。

　五、嚴禁中方駐外人員利用內(nèi)幕消息在境外股市違法、違規(guī)牟利。境外中資控股上市公司應遵守上市地的有關法律法規(guī)，規(guī)范運作，嚴禁中方駐外人員進行內(nèi)幕交易；凡涉及境內(nèi)的資產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務活動，應遵守境內(nèi)的有關法律法規(guī)。各地區(qū)、各部門應采取切實有效的保密措施，防止內(nèi)幕消息泄露，嚴禁境內(nèi)參與決策人員將內(nèi)幕消息透露給境外第三方進行內(nèi)幕交易；有關部門應按照國家有關法規(guī)對泄露內(nèi)幕消息及進行內(nèi)幕交易的駐外人員嚴加懲處。

　六、境外中資控股上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)若發(fā)生重大變動，對中資控股地位有影響的，其境內(nèi)股權(quán)持有單位應在事后按本通知第二條規(guī)定的時間要求將有關情況報中國證監(jiān)會備案。

　七、各地區(qū)、各部門應督促有關境內(nèi)股權(quán)持有單位將所屬境外中資控股上市公司每年的年報在其公布后１５個工作日內(nèi)報送中國證監(jiān)會備案。

　附件：
　　一、已上市境外中資控股上市公司補報材料內(nèi)容要求
　　二、境外中資控股上市公司上市或注資事后備案材料內(nèi)容要求
　　三、境外中資控股上市公司發(fā)行上市或注資總結(jié)材料內(nèi)容要求

附件一：
　　　　　　　 已上市境外中資控股上市公司補報材料內(nèi)容要求

　一、國內(nèi)股權(quán)持有單位報告

　二、公司發(fā)行上市及注資等活動的有關法律文件
　　１．公司境外發(fā)行上市申請及地方政府或國務院主管部門的批復；
　　２．外經(jīng)貿(mào)部同意公司設立的批復、公司的注冊證書、公司章程；
　　３．境內(nèi)律師出具的法律意見書；
　　４．政府部門有關公司發(fā)行上市向境內(nèi)、境外機構(gòu)所作的承諾函或其他類似文件（如有）；
　　５．若屬買殼或分拆上市，應報送有關收購或分拆的申請及批復；
　　６．省級人民政府或國務院有關主管部門、境內(nèi)股權(quán)持有單位關于境外中資機構(gòu)股權(quán)管理的規(guī)定；
　　７．歷次注資的申請和批復情況，涉及境內(nèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的有關審批文件。

　三、公開披露材料
　　包括公司的招股書（若屬買殼上市，請報送有關收購公告），歷次注資、擴股、分拆上市的有關公告，公司歷年年報等。

　四、境外中資控股上市公司補報情況統(tǒng)計表１

　五、要求
　　以上材料需在１９９８年３月３１日以前報送中國證監(jiān)會，所有材料應采用Ａ４紙張裝訂成冊，一式２份。

　　　　　　　　　境外中資控股上市公司補報情況統(tǒng)計表１
┌───────────────────────────────────┐
│　　　　　　　　　　　　 公司境內(nèi)股權(quán)持有單位　　　　　　　　　　　　 │
├───────┬──────┬─────┬──────────────┤
│　　 名稱　　 │　　　　　　│　 地址　 │　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼──────────────┤
│　　聯(lián)系人　　│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼──────────────┤
│所屬省市、部門│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┴──────┴─────┴──────────────┤
│　　　　　　　　　　　　　 上市公司基本情況　　　　　　　　　　　　　 │
├───────┬──────┬─────┬──────────────┤
│　 公司名稱　 │　　　　　　│注冊地點　│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼──────────────┤
│　 所屬行業(yè)　 │　　　　　　│主營業(yè)務　│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼──────────────┤
│ 公司聯(lián)系人　 │　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┴─────┴──────────────┤
│　 通訊地址　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┴───────────────────────────┤
│　　　　　　　　　　　　　　 發(fā)行上市情況　　　　　　　　　　　　　　 │
├───────┬──────┬─────┬───┬────┬─────┤
│　　上市地　　│　　　　　　│上市時間　│　　　│發(fā)行量　│　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼─────┤
│　　發(fā)行價　　│　　　　　　│　市盈率　│　　　│籌資額　│　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼─────┤
│　每股凈資產(chǎn)　│　　　　　　│主承銷商　│　　　│境內(nèi)律師│　　　　　│
├───────┼──────┴─────┴───┴────┴─────┤
│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　├───────────────────────────┤
│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　├───────────────────────────┤
│　 籌資用途　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　├───────────────────────────┤
│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　├───────────────────────────┤
│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┴───────────────────────────┤
│　　　　　　　　　　　　　 目前公司股本結(jié)構(gòu)　　　　　　　　　　　　　 │
├───────────┬────────┬──────────────┤
│　　　　　　　　　　　│　　股　　數(shù)　　│　　　　　比　　例　　　　　│
├───────────┼────────┼──────────────┤
│　　 公司法定股本　　 │　　　　　　　　│　　　　　１００％　　　　　│
├───────────┼────────┼──────────────┤
│　　　已發(fā)行股份　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┼────────┼──────────────┤
│　 控股股東持有股份　 │　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┴────────┴──────────────┤
│　　　　　　　　 上市后在境內(nèi)投資、收購境內(nèi)資產(chǎn)情況*　　　　　　　　　│
├───────┬───┬─────────────┬────┬────┤
│　　 時間　　 │投資或│　　　　項　　　目　　　　│投資額或│持有股權(quán)│
│　　　　　　　│收購　│　　　　　　　　　　　　　│收購代價│　比例　│
├───────┼───┼─────────────┼────┼────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　│
├───────┼───┼─────────────┼────┼────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　│
├───────┼───┼─────────────┼────┼────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　│
├───────┴───┴─────────────┴────┴────┤
│　　　　　　　　　 公司發(fā)行新股、控股股東配售情況*　　　　　　　　　　│
├───────┬───┬───┬───┬─────┬─────────┤
│發(fā)行新股或控股│時間　│數(shù)量　│價格　│控股股東　│籌資量及主要用途　│
│　 股東配售　 │　　　│　　　│　　　│股權(quán)變動　│　　　　　　　　　│
├───────┼───┼───┼───┼─────┼─────────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　　　　│
├───────┼───┼───┼───┼─────┼─────────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　　　　│
├───────┼───┼───┼───┼─────┼─────────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　　　　│
├───────┴───┴───┴───┴─────┴─────────┤
│　　　　　　　　　　　　　分拆上市公司情況*　　　　　　　　　　　　　 │
├──────┬────────┬────┬───┬────┬─────┤
│　公司名稱　│　　　　　　　　│分拆時間│　　　│主營業(yè)務│　　　　　│
├──────┼────────┼────┼───┼────┼─────┤
│持股量及比例│　　　　　　　　│籌資額　│　　　│　　　　│　　　　　│
├──────┴────────┴────┴───┴────┴─────┤
│　　　　　　　　　　　　　收購上市公司情況*　　　　　　　　　　　　　 │
├──────┬────────┬────┬───┬────┬─────┤
│　公司名稱　│　　　　　　　　│收購時間│　　　│主營業(yè)務│　　　　　│
├──────┼────────┼────┼───┼────┼─────┤
│持股量及比例│　　　　　　　　│收購價　│　　　│　　　　│　　　　　│
├──────┴────────┴────┴───┴────┴─────┤
│　　　　　　　　 公司主要財務數(shù)據(jù)（最近一個會計年度）　　　　　　　　 │
├──────┬────────┬────┬───┬────┬─────┤
│　 總資產(chǎn)　 │　　　　　　　　│凈資產(chǎn)　│　　　│營業(yè)收入│　　　　　│
├──────┼────────┼────┼───┼────┼─────┤
│主營業(yè)務收入│　　　　　　　　│稅后利潤│　　　│每股盈利│　　　　　│
├──────┴────────┴────┴───┴────┴─────┤
│　　　　　　　　　　　 公司歷年發(fā)行股票籌資額*　　　　　　　　　　　　│
├──────┬────────┬────────┬──────────┤
│　　年份　　│控股股東配售舊股│上市公司發(fā)行新股│向母公司發(fā)行收購資產(chǎn)│
│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　集資　　　│　　　 代價股　　　 │
├──────┼────────┼────────┼──────────┤
│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│
├──────┼────────┼────────┼──────────┤
│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│
├──────┼────────┼────────┼──────────┤
│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│
└──────┴────────┴────────┴──────────┘
　　*可根據(jù)實際情況增加行次。

　一、國內(nèi)股權(quán)持有單位報告
　　包括：上市公司的演變和重組；上市（或注資）主要資產(chǎn)；上市（或注資）所涉及境內(nèi)資產(chǎn)的投資時間和方式、股權(quán)變動情況，境內(nèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移存在的問題和解決的辦法，境內(nèi)資產(chǎn)評估情況等。

　二、公司發(fā)行上市（或注資）有關法律文件
　　１．公司在境外發(fā)行股票及上市（或注資）的申請及地方政府或國務院有關主管部門的批復；
　　２．外經(jīng)貿(mào)部的有關批復、公司的注冊證書、公司章程；
　　３．境內(nèi)律師出具的法律意見書；
　　４．政府部門有關公司發(fā)行上市向境內(nèi)、境外機構(gòu)所作的承諾函或其他文件（如有）；
　　５．發(fā)行上市（注資）所涉及境內(nèi)資產(chǎn)有關的外商投資審批文件；

　三、公開披露的材料
　　１．招股說明書（或有關注資的公告）（２套）
　　２．有關投資銀行行做的公司研究報告（２套）
　　３．募股碑銘（Tomestone,２塊）

　四、境外中資控股上市公司上市（注資）備案情況統(tǒng)計表２

　五、要求
　　１．以上備案材料需在上市或注資活動完成后１５個工作日內(nèi)報送中國證監(jiān)會，所有材料需采用Ａ４紙張裝訂成冊，一式２份。
　　２．在上市或注資活動完成后３個工作日內(nèi)需將以下材料傳真快報中國證監(jiān)會國際業(yè)務部：發(fā)行上市（注資）簡介，包括：發(fā)行量、公司股本結(jié)構(gòu)、發(fā)行價（收購價）、市盈率、籌資量等；發(fā)行上市（或注資）的有關公告。

　　　　　 境外中資控股上市公司上市（注資）備案情況統(tǒng)計表２

┌──────────────────────────────────┐
│　　　　　　　　　　　公司境內(nèi)股權(quán)持有單位　　　　　　　　　　　　　│
├───────┬──────┬─────┬─────────────┤
│　　 名稱　　 │　　　　　　│　 地址　 │　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│　　聯(lián)系人　　│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│所屬省市、部門│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┴──────┴─────┴─────────────┤
│　　　　　　　　　　　　上市公司基本情況　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┬──────┬─────┬─────────────┤
│　 公司名稱　 │　　　　　　│注冊地點　│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│　 所屬行業(yè)　 │　　　　　　│主營業(yè)務　│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│　公司聯(lián)系人　│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┴─────┴─────────────┤
│　 通訊地址　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　　　　　　　　　　　　　　發(fā)行上市情況　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┬──────┬─────┬───┬────┬────┤
│　　上市地　　│　　　　　　│上市時間　│　　　│發(fā)行量　│　　　　│
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│　　發(fā)行價　　│　　　　　　│市盈率　　│　　　│籌資額　│　　　　│
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼────┤
│　每股凈資產(chǎn)　│　　　　　　│主承銷商　│　　　│境內(nèi)律師│　　　　│
├───────┼──────┴─────┴───┴────┴────┤
│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　籌資用途*　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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