一、對境外中資控股上市公司進(jìn)行一次普查建檔工作。近期我會將對境外中資控股上市公司進(jìn)行一次摸底調(diào)查，請你們接到本通知后，責(zé)成有關(guān)境內(nèi)股權(quán)持有單位，在１９９８年３月３１日前，將所屬境外中資控股上市公司的基本情況補(bǔ)報(bào)中國證監(jiān)會。補(bǔ)報(bào)材料的內(nèi)容要求參見附件一。

　二、對按《通知》規(guī)定屬于事后報(bào)中國證監(jiān)會備案的境外間接上市或注資，各地區(qū)、各部門應(yīng)嚴(yán)格審批。依據(jù)《通知》第一條及第二條前款規(guī)定，屬于事先由國內(nèi)股權(quán)持有單位按照隸屬關(guān)系征求省級人民政府和國務(wù)院有關(guān)主管部門同意、事后報(bào)中國證監(jiān)會備案的境外間接上市或注資，各地區(qū)、各部門應(yīng)嚴(yán)格審批，注意防止違規(guī)及越權(quán)或變相越權(quán)審批，并督促有關(guān)境內(nèi)股權(quán)持有單位在上市或注資活動完成后及時向中國證監(jiān)會備案。具體要求是：上市或注資活動完成后３個工作日內(nèi)將簡要情況及有關(guān)公告?zhèn)髡嬷林袊C監(jiān)會國際業(yè)務(wù)部，１５個工作日內(nèi)將有關(guān)備案材料報(bào)送中國證監(jiān)會備案。備案材料的內(nèi)容要求參見附件二。
　　上市籌集資金使用如屬于《通知》第三條規(guī)定的情況，涉及將境內(nèi)資產(chǎn)向境外轉(zhuǎn)移的，應(yīng)事先經(jīng)中國證監(jiān)會審核后報(bào)國務(wù)院證券委審批。

　三、由中國證監(jiān)會審核并經(jīng)國務(wù)院證券委批準(zhǔn)上市或注資的境外中資控股上市公司，上市或注資活動完成后１５個工作日內(nèi)，其國內(nèi)股權(quán)持有單位應(yīng)將發(fā)行上市或注資的有關(guān)情況報(bào)國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會。報(bào)送材料的內(nèi)容要求參見附件三。

　四、各地區(qū)、各部門不得以政府名義就有關(guān)企業(yè)境外上市向境內(nèi)、境外機(jī)構(gòu)出具承諾函或類似函件。有特殊情況的，應(yīng)事先征求中國證監(jiān)會意見。

　五、嚴(yán)禁中方駐外人員利用內(nèi)幕消息在境外股市違法、違規(guī)牟利。境外中資控股上市公司應(yīng)遵守上市地的有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)禁中方駐外人員進(jìn)行內(nèi)幕交易；凡涉及境內(nèi)的資產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)活動，應(yīng)遵守境內(nèi)的有關(guān)法律法規(guī)。各地區(qū)、各部門應(yīng)采取切實(shí)有效的保密措施，防止內(nèi)幕消息泄露，嚴(yán)禁境內(nèi)參與決策人員將內(nèi)幕消息透露給境外第三方進(jìn)行內(nèi)幕交易；有關(guān)部門應(yīng)按照國家有關(guān)法規(guī)對泄露內(nèi)幕消息及進(jìn)行內(nèi)幕交易的駐外人員嚴(yán)加懲處。

　六、境外中資控股上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)若發(fā)生重大變動，對中資控股地位有影響的，其境內(nèi)股權(quán)持有單位應(yīng)在事后按本通知第二條規(guī)定的時間要求將有關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　七、各地區(qū)、各部門應(yīng)督促有關(guān)境內(nèi)股權(quán)持有單位將所屬境外中資控股上市公司每年的年報(bào)在其公布后１５個工作日內(nèi)報(bào)送中國證監(jiān)會備案。

　附件：
　　一、已上市境外中資控股上市公司補(bǔ)報(bào)材料內(nèi)容要求
　　二、境外中資控股上市公司上市或注資事后備案材料內(nèi)容要求
　　三、境外中資控股上市公司發(fā)行上市或注資總結(jié)材料內(nèi)容要求

附件一：
　　　　　　　 已上市境外中資控股上市公司補(bǔ)報(bào)材料內(nèi)容要求

　一、國內(nèi)股權(quán)持有單位報(bào)告

　二、公司發(fā)行上市及注資等活動的有關(guān)法律文件
　　１．公司境外發(fā)行上市申請及地方政府或國務(wù)院主管部門的批復(fù)；
　　２．外經(jīng)貿(mào)部同意公司設(shè)立的批復(fù)、公司的注冊證書、公司章程；
　　３．境內(nèi)律師出具的法律意見書；
　　４．政府部門有關(guān)公司發(fā)行上市向境內(nèi)、境外機(jī)構(gòu)所作的承諾函或其他類似文件（如有）；
　　５．若屬買殼或分拆上市，應(yīng)報(bào)送有關(guān)收購或分拆的申請及批復(fù)；
　　６．省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門、境內(nèi)股權(quán)持有單位關(guān)于境外中資機(jī)構(gòu)股權(quán)管理的規(guī)定；
　　７．歷次注資的申請和批復(fù)情況，涉及境內(nèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的有關(guān)審批文件。

　三、公開披露材料
　　包括公司的招股書（若屬買殼上市，請報(bào)送有關(guān)收購公告），歷次注資、擴(kuò)股、分拆上市的有關(guān)公告，公司歷年年報(bào)等。

　四、境外中資控股上市公司補(bǔ)報(bào)情況統(tǒng)計(jì)表１

　五、要求
　　以上材料需在１９９８年３月３１日以前報(bào)送中國證監(jiān)會，所有材料應(yīng)采用Ａ４紙張裝訂成冊，一式２份。

　　　　　　　　　境外中資控股上市公司補(bǔ)報(bào)情況統(tǒng)計(jì)表１
┌───────────────────────────────────┐
│　　　　　　　　　　　　 公司境內(nèi)股權(quán)持有單位　　　　　　　　　　　　 │
├───────┬──────┬─────┬──────────────┤
│　　 名稱　　 │　　　　　　│　 地址　 │　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼──────────────┤
│　　聯(lián)系人　　│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼──────────────┤
│所屬省市、部門│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┴──────┴─────┴──────────────┤
│　　　　　　　　　　　　　 上市公司基本情況　　　　　　　　　　　　　 │
├───────┬──────┬─────┬──────────────┤
│　 公司名稱　 │　　　　　　│注冊地點(diǎn)　│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼──────────────┤
│　 所屬行業(yè)　 │　　　　　　│主營業(yè)務(wù)　│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼──────────────┤
│ 公司聯(lián)系人　 │　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┴─────┴──────────────┤
│　 通訊地址　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┴───────────────────────────┤
│　　　　　　　　　　　　　　 發(fā)行上市情況　　　　　　　　　　　　　　 │
├───────┬──────┬─────┬───┬────┬─────┤
│　　上市地　　│　　　　　　│上市時間　│　　　│發(fā)行量　│　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼─────┤
│　　發(fā)行價(jià)　　│　　　　　　│　市盈率　│　　　│籌資額　│　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼─────┤
│　每股凈資產(chǎn)　│　　　　　　│主承銷商　│　　　│境內(nèi)律師│　　　　　│
├───────┼──────┴─────┴───┴────┴─────┤
│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　├───────────────────────────┤
│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　├───────────────────────────┤
│　 籌資用途　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　├───────────────────────────┤
│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　├───────────────────────────┤
│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┴───────────────────────────┤
│　　　　　　　　　　　　　 目前公司股本結(jié)構(gòu)　　　　　　　　　　　　　 │
├───────────┬────────┬──────────────┤
│　　　　　　　　　　　│　　股　　數(shù)　　│　　　　　比　　例　　　　　│
├───────────┼────────┼──────────────┤
│　　 公司法定股本　　 │　　　　　　　　│　　　　　１００％　　　　　│
├───────────┼────────┼──────────────┤
│　　　已發(fā)行股份　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┼────────┼──────────────┤
│　 控股股東持有股份　 │　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┴────────┴──────────────┤
│　　　　　　　　 上市后在境內(nèi)投資、收購境內(nèi)資產(chǎn)情況*　　　　　　　　　│
├───────┬───┬─────────────┬────┬────┤
│　　 時間　　 │投資或│　　　　項(xiàng)　　　目　　　　│投資額或│持有股權(quán)│
│　　　　　　　│收購　│　　　　　　　　　　　　　│收購代價(jià)│　比例　│
├───────┼───┼─────────────┼────┼────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　│
├───────┼───┼─────────────┼────┼────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　│
├───────┼───┼─────────────┼────┼────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　│
├───────┴───┴─────────────┴────┴────┤
│　　　　　　　　　 公司發(fā)行新股、控股股東配售情況*　　　　　　　　　　│
├───────┬───┬───┬───┬─────┬─────────┤
│發(fā)行新股或控股│時間　│數(shù)量　│價(jià)格　│控股股東　│籌資量及主要用途　│
│　 股東配售　 │　　　│　　　│　　　│股權(quán)變動　│　　　　　　　　　│
├───────┼───┼───┼───┼─────┼─────────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　　　　│
├───────┼───┼───┼───┼─────┼─────────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　　　　│
├───────┼───┼───┼───┼─────┼─────────┤
│　　　　　　　│　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　　　　│
├───────┴───┴───┴───┴─────┴─────────┤
│　　　　　　　　　　　　　分拆上市公司情況*　　　　　　　　　　　　　 │
├──────┬────────┬────┬───┬────┬─────┤
│　公司名稱　│　　　　　　　　│分拆時間│　　　│主營業(yè)務(wù)│　　　　　│
├──────┼────────┼────┼───┼────┼─────┤
│持股量及比例│　　　　　　　　│籌資額　│　　　│　　　　│　　　　　│
├──────┴────────┴────┴───┴────┴─────┤
│　　　　　　　　　　　　　收購上市公司情況*　　　　　　　　　　　　　 │
├──────┬────────┬────┬───┬────┬─────┤
│　公司名稱　│　　　　　　　　│收購時間│　　　│主營業(yè)務(wù)│　　　　　│
├──────┼────────┼────┼───┼────┼─────┤
│持股量及比例│　　　　　　　　│收購價(jià)　│　　　│　　　　│　　　　　│
├──────┴────────┴────┴───┴────┴─────┤
│　　　　　　　　 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（最近一個會計(jì)年度）　　　　　　　　 │
├──────┬────────┬────┬───┬────┬─────┤
│　 總資產(chǎn)　 │　　　　　　　　│凈資產(chǎn)　│　　　│營業(yè)收入│　　　　　│
├──────┼────────┼────┼───┼────┼─────┤
│主營業(yè)務(wù)收入│　　　　　　　　│稅后利潤│　　　│每股盈利│　　　　　│
├──────┴────────┴────┴───┴────┴─────┤
│　　　　　　　　　　　 公司歷年發(fā)行股票籌資額*　　　　　　　　　　　　│
├──────┬────────┬────────┬──────────┤
│　　年份　　│控股股東配售舊股│上市公司發(fā)行新股│向母公司發(fā)行收購資產(chǎn)│
│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　集資　　　│　　　 代價(jià)股　　　 │
├──────┼────────┼────────┼──────────┤
│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│
├──────┼────────┼────────┼──────────┤
│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│
├──────┼────────┼────────┼──────────┤
│　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│
└──────┴────────┴────────┴──────────┘
　　*可根據(jù)實(shí)際情況增加行次。

　一、國內(nèi)股權(quán)持有單位報(bào)告
　　包括：上市公司的演變和重組；上市（或注資）主要資產(chǎn)；上市（或注資）所涉及境內(nèi)資產(chǎn)的投資時間和方式、股權(quán)變動情況，境內(nèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移存在的問題和解決的辦法，境內(nèi)資產(chǎn)評估情況等。

　二、公司發(fā)行上市（或注資）有關(guān)法律文件
　　１．公司在境外發(fā)行股票及上市（或注資）的申請及地方政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門的批復(fù)；
　　２．外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)批復(fù)、公司的注冊證書、公司章程；
　　３．境內(nèi)律師出具的法律意見書；
　　４．政府部門有關(guān)公司發(fā)行上市向境內(nèi)、境外機(jī)構(gòu)所作的承諾函或其他文件（如有）；
　　５．發(fā)行上市（注資）所涉及境內(nèi)資產(chǎn)有關(guān)的外商投資審批文件；

　三、公開披露的材料
　　１．招股說明書（或有關(guān)注資的公告）（２套）
　　２．有關(guān)投資銀行行做的公司研究報(bào)告（２套）
　　３．募股碑銘（Tomestone,２塊）

　四、境外中資控股上市公司上市（注資）備案情況統(tǒng)計(jì)表２

　五、要求
　　１．以上備案材料需在上市或注資活動完成后１５個工作日內(nèi)報(bào)送中國證監(jiān)會，所有材料需采用Ａ４紙張裝訂成冊，一式２份。
　　２．在上市或注資活動完成后３個工作日內(nèi)需將以下材料傳真快報(bào)中國證監(jiān)會國際業(yè)務(wù)部：發(fā)行上市（注資）簡介，包括：發(fā)行量、公司股本結(jié)構(gòu)、發(fā)行價(jià)（收購價(jià)）、市盈率、籌資量等；發(fā)行上市（或注資）的有關(guān)公告。

　　　　　 境外中資控股上市公司上市（注資）備案情況統(tǒng)計(jì)表２

┌──────────────────────────────────┐
│　　　　　　　　　　　公司境內(nèi)股權(quán)持有單位　　　　　　　　　　　　　│
├───────┬──────┬─────┬─────────────┤
│　　 名稱　　 │　　　　　　│　 地址　 │　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│　　聯(lián)系人　　│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│所屬省市、部門│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┴──────┴─────┴─────────────┤
│　　　　　　　　　　　　上市公司基本情況　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┬──────┬─────┬─────────────┤
│　 公司名稱　 │　　　　　　│注冊地點(diǎn)　│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│　 所屬行業(yè)　 │　　　　　　│主營業(yè)務(wù)　│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│　公司聯(lián)系人　│　　　　　　│電話、傳真│　　　　　　　　　　　　　│
├───────┼──────┴─────┴─────────────┤
│　 通訊地址　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────┴──────────────────────────┤
│　　　　　　　　　　　　　　發(fā)行上市情況　　　　　　　　　　　　　　│
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│　　上市地　　│　　　　　　│上市時間　│　　　│發(fā)行量　│　　　　│
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│　　發(fā)行價(jià)　　│　　　　　　│市盈率　　│　　　│籌資額　│　　　　│
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼────┤
│　每股凈資產(chǎn)　│　　　　　　│主承銷商　│　　　│境內(nèi)律師│　　　　│
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│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　籌資用途*　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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