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證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-02-12 · 4234人看過(guò)
  為了規(guī)范網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的開(kāi)展,根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的規(guī)定,制訂本核準(zhǔn)程序。

 一、申請(qǐng)受理
  擬申請(qǐng)網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)公司”),應(yīng)根據(jù)《辦法》的要求,準(zhǔn)備申請(qǐng)文件一式三份,分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部和信息中心,并送當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)備案。
  中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的,不予受理。

 二、初審
  中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后,對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審,并在30日內(nèi)將初審意見(jiàn)函告申請(qǐng)公司。
  中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按照初審意見(jiàn)修改完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核,形成初審報(bào)告。

 三、專(zhuān)家審核
  證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)專(zhuān)家組成審核委員會(huì),對(duì)申請(qǐng)文件中的有關(guān)事宜和技術(shù)應(yīng)用方案進(jìn)行審核。申請(qǐng)公司應(yīng)派技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)答辯。必要時(shí),證監(jiān)會(huì)可要求申請(qǐng)公司主要技術(shù)合作方參加。
  審核委員會(huì)進(jìn)行充分討論后,采用投票方式表決,提出審核意見(jiàn)。

 四、核準(zhǔn)決定
  依據(jù)公司基本情況和專(zhuān)家審核意見(jiàn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的,出具同意開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的文件;不予核準(zhǔn)的,出具書(shū)面意見(jiàn)說(shuō)明理由。
  因重大違規(guī)事件、重大技術(shù)事故等因素導(dǎo)致整體質(zhì)量差、風(fēng)險(xiǎn)隱患大的公司,不予核準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。
  中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月。

 五、復(fù)議
  申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的公司,可在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面決定之日起60日內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到復(fù)議申請(qǐng)60日內(nèi),對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定。
  經(jīng)復(fù)議仍未被核準(zhǔn)的公司,自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面決定起,一年內(nèi)不得再次提出申請(qǐng)。


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