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寧波
中國證券監督管理委員會關于對上海物資 貿易中心股份有限公司買賣本公司Ｂ股行為處理意見的函
最近，中國證監會對上海物資貿易中心股份有限公司（以下簡稱上海物貿）買賣本公司Ｂ股情況進行了調查。經查實，上海物貿Ｂ股于１９９４年３月３０日上市交易，當時Ｂ股市場較為低迷，該公司稱“為維護公司形象，決定抽調資金對本公司Ｂ股價格進行護盤”。自１９９４年３月３０日至８月３０日，上海物貿共運用資金２２１萬美元，利用３個Ｂ股帳戶買賣本公司Ｂ股，至１９９４年７月股市回穩，上海物貿逐步抽回資金。五個月來，該公司買賣Ｂ股盈利約７萬美元。
上海物貿上述買賣本公司Ｂ股的行為，違反了《股票發行與交易管理暫行條例》第四十一條關于“未依照國家有關規定經過批準，股份有限公司不得購回其發行的在外的股票”的規定，以及《股票發行與交易管理暫行條例》和《公開發行股票公司信息披露實施細則（試行）》中有關上市公司發生重大事件應向證監會報告并向社會公布的規定。經研究，請你辦對上海物貿買賣本公司Ｂ股行為負有直接責任的上海物貿公司董事長曹新華和財務主管人員成冠俊提出嚴肅批評，責成其做出書面檢查。
近年來，上市公司違法買賣本公司股票情況時有發生，直接影響了股票市場的正常運作及廣大投資者對市場長期走勢的信心。對此，證券監管部門應當予以高度重視，認真總結經驗，密切聯系證券市場的實際情況采取有效措施，加強證券法制宣傳教育，加強證券監管工作。
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