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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意 設(shè)立安信證券投資基金的批復(fù)

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-03-04 · 5189人看過(guò)
上海國(guó)際信托投資公司:
  你公司所報(bào)《關(guān)于設(shè)立安信證券投資基金的申請(qǐng)報(bào)告》及基金申報(bào)材料收悉。經(jīng)審核,你公司所報(bào)材料符合《證券投資基金管理暫行辦法》、實(shí)施準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定,原則同意你公司所報(bào)《安信證券投資基金基金契約》、《安信證券投資基金托管協(xié)議》、《安信證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及發(fā)行方案,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)批復(fù)如下:

 一、同意你公司及山東證券有限責(zé)任公司、華安基金管理有限責(zé)任公司發(fā)起設(shè)立安信證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)。

 二、同意華安基金管理有限公司為基金管理人,中國(guó)工商銀行為基金托管人。

 三、同意基金的投資對(duì)象為國(guó)債和依法公開(kāi)發(fā)行并可在滬深證券交易所上市流通的股票。其中,基金資產(chǎn)凈值的80%用于股票投資、20%用于國(guó)債投資;自基金成立之日起6個(gè)月內(nèi)須達(dá)到上述投資組合比例。

 四、基金的發(fā)行規(guī)模為20億份基金單位,每份基金單位面值為1元。其中,基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)0.6億份基金單位,占基金發(fā)行規(guī)模的3%,自基金成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;基金發(fā)起人在基金存續(xù)期內(nèi)須持0.3億份基金單位,占基金發(fā)行規(guī)模的1.5%,其余19.4他份基金單位面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行。

 五、基金類型為契約型封閉式,存續(xù)期限為15年。

 六、基金托管人的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費(fèi)率計(jì)提,基金管理人的報(bào)酬按基金資產(chǎn)凈值2.5%的年費(fèi)率計(jì)提。

 七、基金的發(fā)行費(fèi)用為每份基金單位0.01元,發(fā)行費(fèi)用在扣除基金設(shè)立和發(fā)行過(guò)程中的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、發(fā)行協(xié)調(diào)費(fèi)、文件制作費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用后的余額,歸基金所有。上述費(fèi)用經(jīng)基金托管人核準(zhǔn)后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

 八、發(fā)行過(guò)程中申購(gòu)資金凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計(jì)算的利息全部歸基金所有。

 九、同意你公司為基金發(fā)行協(xié)調(diào)人,具體負(fù)責(zé)基金發(fā)行的有關(guān)事宜,按照有關(guān)規(guī)定做好基金的發(fā)行工作,保證基金的順利發(fā)行。

 十、同意基金托管人以安信證券投資基金的名義開(kāi)設(shè)證券帳戶和銀行帳戶。

 十一、你公司在接到本批復(fù)30個(gè)工作日內(nèi),在我會(huì)指定的至少一家全國(guó)性報(bào)刊上刊登招募說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告。

 十二、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人在基金的發(fā)行和運(yùn)作中,應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理暫行辦法》和其他有關(guān)法規(guī)以及《安信證券投資基金基金契約》、《安信證券投資基金托管協(xié)議》的規(guī)定。

 十三、基金成立后7個(gè)工作日內(nèi),你公司應(yīng)將基金發(fā)行和成立情況的書(shū)面報(bào)告報(bào)送我會(huì)。

 十四、同意基金管理人在基金成立后,向證券交易所提出基金上市的申請(qǐng)。


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