院屬各單位：

　　為規(guī)范我院經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、出售和增資等項(xiàng)資本運(yùn)作，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，現(xiàn)將《中國(guó)科學(xué)院公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中國(guó)科學(xué)院
2001年8月27日

中國(guó)科學(xué)院公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)管理暫行辦法

　　第一條　為規(guī)范我院經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、出售和增資等類(lèi)資本運(yùn)作，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱(chēng)中國(guó)科學(xué)院公司國(guó)有股權(quán)是指中國(guó)科學(xué)院及其所屬事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)研究所）在其直接投資的全資、控股和參股公司及其子公司中所持有的股權(quán)。

　　中國(guó)科學(xué)院公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股權(quán)變動(dòng)）包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股，給予科技及經(jīng)營(yíng)管理骨干的期權(quán)股（認(rèn)股權(quán)）等。

　　第三條　中國(guó)科學(xué)院公司國(guó)有股權(quán)運(yùn)作應(yīng)按以下程序：

　　（一）院直接投資公司

　　1、院直接投資的公司及其子公司中的院屬國(guó)有股權(quán)變動(dòng)，由院直接投資的公司董事會(huì)向中國(guó)科學(xué)院國(guó)有資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)公司）提交正式書(shū)面報(bào)告和公司董事會(huì)按公司章程規(guī)定通過(guò)并由參會(huì)的董事簽名的決議。

　　書(shū)面報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：變動(dòng)原因與數(shù)量；操作方案；可行性分析；公司目前的財(cái)務(wù)狀況；變動(dòng)前后公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)；可能的風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策；其它需說(shuō)明的問(wèn)題等。

　　2、資產(chǎn)公司在按規(guī)定的程序報(bào)請(qǐng)其董事會(huì)批準(zhǔn)（必要時(shí)報(bào)請(qǐng)?jiān)阂?guī)劃發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組或院黨組批準(zhǔn)）后，正式下達(dá)批復(fù)。批復(fù)應(yīng)包括以下內(nèi)容：股權(quán)變動(dòng)的數(shù)量、價(jià)格，操作方式，時(shí)限，收益的管理和使用等。

　　3、欲進(jìn)行股權(quán)變動(dòng)的公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)，按批復(fù)具體負(fù)責(zé)股權(quán)變動(dòng)的操作。

　　（二）研究所直接投資公司

　　1、研究所直接投資的公司及其子公司中的研究所持有的國(guó)有股權(quán)變動(dòng)，由公司董事會(huì)向研究所國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（或院屬事業(yè)單位授權(quán)的、直接投資的集團(tuán)公司、總公司）提出正式書(shū)面報(bào)告和公司董事會(huì)按章程規(guī)定通過(guò)并由參會(huì)董事簽名的決議。

　　書(shū)面報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：變動(dòng)原因與數(shù)量；操作方案；可行性分析；公司目前的財(cái)務(wù)狀況；變動(dòng)前后公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)；可能的風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策；其它需說(shuō)明的問(wèn)題等。

　　2、研究所國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（集團(tuán)公司、總公司）在按規(guī)定的程序報(bào)請(qǐng)研究所所務(wù)會(huì)（或所領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)）批準(zhǔn)后，由研究所正式下達(dá)批復(fù)。批復(fù)應(yīng)包含以下內(nèi)容：股權(quán)變動(dòng)的數(shù)量、價(jià)格，操作方式，時(shí)限，收益的管理和使用等。

　　3、欲進(jìn)行股權(quán)變動(dòng)的公司依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)，按批復(fù)具體負(fù)責(zé)股權(quán)變動(dòng)的操作。

　　4、研究所直接投資的公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)方案在獲得所務(wù)會(huì)的批復(fù)后，應(yīng)分別報(bào)送院綜合計(jì)劃局和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展局審核備案，送達(dá)兩周后無(wú)異議方可進(jìn)行操作。

　　第四條　院、所直接投資的股份有限公司、上市公司的國(guó)有股權(quán)變動(dòng)還應(yīng)按國(guó)家規(guī)定由院報(bào)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等政府有關(guān)部門(mén)按程序?qū)徟?/p>

　　第五條　股權(quán)變動(dòng)完成后，各級(jí)公司應(yīng)根據(jù)新的股權(quán)結(jié)構(gòu)及時(shí)調(diào)整相應(yīng)財(cái)務(wù)賬目。

　　第六條　院、所股權(quán)變動(dòng)中所獲收益（以下簡(jiǎn)稱(chēng)收益）為國(guó)有資產(chǎn)。院直接投資的公司必須在完成股權(quán)變動(dòng)操作后的30個(gè)工作日內(nèi)將收益及時(shí)足額上繳資產(chǎn)公司，任何個(gè)人和單位未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意截留和挪用。研究所直接投資的公司應(yīng)在完成股權(quán)變動(dòng)操作后的30個(gè)工作日內(nèi)將收益足額上繳研究所。

　　第七條　院直接投資的公司國(guó)有股權(quán)收益原則上由資產(chǎn)公司負(fù)責(zé)管理。研究所直接投資的公司國(guó)有股權(quán)收益原則上由研究所負(fù)責(zé)管理。

　　第八條　收益原則上用于院、所對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的再投入，彌補(bǔ)吸引和培養(yǎng)杰出人才激勵(lì)資金及前瞻性戰(zhàn)略高技術(shù)開(kāi)發(fā)資金的不足等。

　　第九條　收益使用由中國(guó)科學(xué)院按國(guó)家有關(guān)法規(guī)、決定另行制定具體辦法。

　　第十條　資產(chǎn)公司及各研究所應(yīng)在每年6月底前，向院規(guī)劃發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組（辦公室設(shè)在院綜合計(jì)劃局）書(shū)面報(bào)告上一年度院屬國(guó)有股權(quán)變動(dòng)情況、收益管理和使用情況。

　　第十一條　對(duì)違反本辦法擅自對(duì)院、所屬國(guó)有股權(quán)進(jìn)行變動(dòng)，截留或挪用股權(quán)變動(dòng)收益的部門(mén)、公司和個(gè)人，將給予行政或經(jīng)濟(jì)處罰；對(duì)造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，將追究個(gè)人經(jīng)濟(jì)責(zé)任，直至法律責(zé)任。

　　第十二條　本辦法批準(zhǔn)權(quán)在院規(guī)劃發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組，解釋權(quán)在院高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展局。

　　第十三條　本辦法自發(fā)布之日起施行。在資產(chǎn)公司注冊(cè)之前，由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展局負(fù)責(zé)代行資產(chǎn)公司承擔(dān)的職責(zé)。