中國證券監(jiān)督管理委員會財政部

　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　財政部

　　〔2015〕4號

　　證監(jiān)會公告[2015]4號

　　經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。為規(guī)范行政和解金的管理和使用工作，中國證監(jiān)會會同財政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》，現(xiàn)予公布，自2015年3月29日起施行。

　　中國證監(jiān)會財政部

2015年2月28日

　　行政和解金管理暫行辦法

　　第一條 為規(guī)范證券期貨行政和解金的管理和使用，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱行政和解金，是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在監(jiān)管執(zhí)法過程中，與涉嫌違法的公民、法人或者其他組織（以下簡稱行政相對人）就涉嫌違法行為的處理達(dá)成行政和解協(xié)議，行政相對人按照行政和解協(xié)議約定交納的資金。

　　第三條 行政相對人因其涉嫌違法行為對投資者造成損失，投資者申請使用該行政相對人根據(jù)行政和解協(xié)議所交納行政和解金補(bǔ)償損失的，適用本辦法。

　　第四條 中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱投保基金公司）履行行政和解金的管理職責(zé)。

　　第五條 中國證監(jiān)會、財政部依照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對投保基金公司管理行政和解金實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第六條 行政和解金的管理應(yīng)當(dāng)遵循專戶管理的原則，專門用于補(bǔ)償投資者因行政相對人行為所受的損失。

　　第七條 投保基金公司不得混同不同和解案件的行政和解金，不得使用特定案件中行政相對人交納的行政和解金對因其他案件受到損失的投資者作出補(bǔ)償。行政和解金在補(bǔ)償投資者后仍有剩余的，應(yīng)當(dāng)上繳國庫。

　　第八條 中國證監(jiān)會與行政相對人達(dá)成行政和解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)書面告知投保基金公司。行政相對人按照行政和解協(xié)議約定交納行政和解金的，應(yīng)當(dāng)向投保基金公司為其開立的專門賬戶支付相應(yīng)款項。

　　第九條 投保基金公司收到行政和解金后，應(yīng)當(dāng)盡快制定行政和解金補(bǔ)償方案，并報中國證監(jiān)會備案。

　　第十條 投保基金公司制定的行政和解金補(bǔ)償方案應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

　　（一）有資格獲得行政和解金補(bǔ)償?shù)耐顿Y者范圍；

　　（二）向適格投資者發(fā)出補(bǔ)償通知的程序；

　　（三）投資者申請行政和解金補(bǔ)償及其資格審查的程序；

　　（四）行政和解金的具體分配方案；

　　（五）向投資者支付補(bǔ)償款的程序；

　　（六）執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案涉及的各項支出；

　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定或要求的其他事項。

　　投保基金公司可以就補(bǔ)償方案內(nèi)容以適當(dāng)形式征求投資者的意見。

　　第十一條 投保基金公司使用行政和解金對投資者作出補(bǔ)償?shù)模a(bǔ)償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限。

　　第十二條 投保基金公司在制定行政和解金補(bǔ)償方案、分配補(bǔ)償金時，需要證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)支持和配合的，證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。

　　第十三條 投保基金公司執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案，應(yīng)當(dāng)同時在其網(wǎng)站上進(jìn)行公告。因執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案而產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，從行政和解金中列支。

　　第十四條 投保基金公司應(yīng)當(dāng)按照安全、穩(wěn)健的原則履行對行政和解金的管理職責(zé)，保證行政和解金的安全。行政和解金的管理方式應(yīng)當(dāng)限于銀行存款。

　　第十五條 行政和解金補(bǔ)償方案執(zhí)行完畢后30日內(nèi)，投保基金公司應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公告補(bǔ)償方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行費(fèi)用支出情況。

　　第十六條 行政和解金補(bǔ)償方案執(zhí)行完畢后90日內(nèi)，投保基金公司應(yīng)當(dāng)就行政和解金補(bǔ)償方案的執(zhí)行情況編制專門報告，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　第十七條 投保基金公司應(yīng)當(dāng)制定行政和解金管理、使用的財務(wù)管理和會計核算辦法，報中國證監(jiān)會和財政部備案。

　　第十八條 投保基金公司應(yīng)當(dāng)妥善保管行政和解金補(bǔ)償?shù)氖談澘顟{證、投資者申請材料及相關(guān)原始憑證。

　　第十九條 投保基金公司每年應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和財政部專題報告行政和解金管理、使用的具體情況。

　　第二十條 對挪用、侵占或者騙取行政和解金的違法行為，依法追究法律責(zé)任。

　　第二十一條 投保基金公司應(yīng)當(dāng)制定行政和解金管理和使用的具體操作規(guī)程。

　　第二十二條 本辦法由中國證監(jiān)會會同財政部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條 本辦法自2015年3月29日起施行。