證交所市場2003年國債承購包銷團成員,中央國債登記結算有限責任公司,深圳證券交易所,上海證券交易所:
為籌集財政資金,支持國民經濟和社會事業發展,財政部決定通過證交所市場發行2003年記賬式(八期)國債(以下簡稱“本期國債”,工作代碼為:030810AG),現就本期國債發行工作有關事宜通知如下:
一、發行數額及發行條件
1、本期國債發行面值總額240億元,期限10年,票面年利率為3.02%.
2、本期國債從2003年9月17日開始發行并計息,9月23日結束。9月25日起,本期國債在上海證券交易所和深圳證券交易所(以下簡稱“證交所市場”)同時以現券和回購方式上市流通。本期國債為固定利率附息債,利息每年支付一次,每年9月17日支付利息(節假日順延,下同),2013年9月17日償還本金并支付最后一年利息。
3、根據本期國債中標結果及各承銷機構填制的債權注冊申請書,中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱“國債登記公司”)對本期國債進行總債權注冊;中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“證券登記公司”)上海、深圳分公司進行分賬戶注冊,并在各承銷機構證券賬戶記入相應數額的本期國債債權。
4、在本期國債付息和還本時,財政部通過國債登記公司,委托證券登記公司上海、深圳分公司辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
二、發行和分銷方式
1、本期國債以招標方式發行,證券交易所市場2003年國債承銷團成員有權參加本期國債的發行招投標。
2、本期國債采取場內掛牌和場外簽訂分銷合同的方式分銷,分銷對象為在證券登記公司上海、深圳分公司開立證券和基金賬戶的各類投資者。
3、本期國債每百元面值分銷價格區間為:中標價格增減0.20元,承銷機構在上述規定的價格區間內自定價格分銷。承銷團成員間不得互相分銷。
4、場外分銷部分應于9月17日至23日向證交所發出分銷確認,證交所于9月24日一次性通知證券登記公司上海、深圳分公司將債權轉入分銷機構證券賬戶。
三、招投標有關事宜
1、招標數量。競爭性招標額173.5億元,基本承銷額66.5億元,基本承銷額無需進行投標。
2、招標方式。單一價格(荷蘭式)競爭性招標,招標標的為價格,最低中標價格為本期國債的承銷價格。
3、投標限額及價格下限。每一投標人每一標位最高投標限額為30億元。投標價格下限于9月12日下午3:30通過上海、深圳證券交易所網站和中國債券信息網公布。
4、招投標時間。本期國債通過“財政部國債發行招標系統(深圳證券交易所)”進行現場招投標。9月15日下午4:00——4:30招投標,4:30—— 5:00填制“債權注冊申請書”在證券登記公司上海、深圳分公司選擇注冊,逾時未填列的,系統默認全部在深圳分公司注冊。
除上述有關規定外,本期國債招投標工作按《財政部關于2003年記賬式國債發行招標規則的通知》(財庫[2003]1004號)規定執行。
四、發行款繳納
1、本期國債發行款一次繳納,各承銷機構于9月23日(含本日)前,將發行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
2、未開通支付系統的地區可繼續通過電子聯行劃款,由中國人民銀行營業管理部小站代轉,小站代碼為:10006,匯入行行號為010150,收款單位及開戶銀行為:
收款單位:財政部國庫支付局
開戶銀行:中國人民銀行國庫局
賬 號:2570-0312
已開通支付系統的地區通過支付系統劃款,匯入行行號為:011100099992,收款單位及開戶銀行為:
戶 名:國家金庫總庫
開戶銀行:國家金庫總庫
賬 號:2570-0312
五、手續費支付
本期國債發行費率為繳款面值的1‰,財政部在足額收到本期國債發行款后5個工作日內,向承銷機構的指定賬戶撥付發行費。
二00三年九月五日
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