科技部有關單位，重大科技專項領導小組辦公室、組織部門、總體組：

　　為加強重大科技專項的科學化、規范化管理，在認真總結以往組織實施重大科技項目經驗的基礎上，本著“突出重點、加強創新”的原則，科技部研究提出了《關于重大科技專項啟動實施若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），并征求了有關部門和專家的意見。此《意見》已經科技部2002年第8次部務會研究通過。

　　現將《意見》印發給你們，請按照此《意見》的精神和要求，結合各專項具體情況，認真組織好專項的啟動實施工作。

　　附件：關于重大科技專項啟動實施若干問題的意見

　　二00二年四月八日

　　附件：關于重大科技專項啟動實施若干問題的意見

　　為更好地落實“有所為、有所不為”的原則，突出重點、集中有限資源，在我國的若干領域取得重大突破，經國家科教領導小組批準，科技部在“十五”期間重點組織實施12項重大科技專項（以下簡稱“專項”）。這批專項得到了社會各界的廣泛關注，目前正逐項啟動實施。為確保重大專項的科學化、規范化管理和協調運作，現提出專項啟動實施的若干意見如下。

　　一、關于實施思路

　　1.在目標上，注重突出重點，有所為、有所不為，實現創新突破，通過專項實施，開發新產品、建立新產業、實現跨越式發展。

　　2.在機制上，認真總結“九五”實施重大科技項目的經驗，積極引入和探索新機制，大力推進“人才、專利、標準”三大戰略的實施，成為機制創新和體制創新突破口，通過專項凝聚人才和隊伍。

　　3.在組織上，集成多方優勢，大力促進中央各部門之間以及中央與地方的結合，調動各方積極性，建立共同推進機制。

　　4.在實施上，政府引導與市場推動相結合，推進以企業為主體的創新和投入模式，實現產、學、研的結合。

　　5.在管理上，實行分類管理，建立項目責任制，銳意改革。

　　二、關于專項啟動問題

　　1.實行分類管理

　　——根據專項目標要求和特點分重大創新或公益性研究類和產業化開發或工程示范類兩類項目實施。

　　——提高管理效率，不搞一刀切。每個專項的具體管理方式，根據其具體特點和類型分別確定。

　　——推行項目責任制，責任到人，層層落實。技術攻關、技術咨詢充分發揮專家作用，各專項應認真做好專家負責人的選擇、確定工作，專家負責人要對專項實施的技術路線、重點任務等技術層面工作負責；每個專項可根據需要設立由各方面專家和行政官員組成的總體組，共同組織和推進專項的整體實施工作，已列入863計劃的重大專項其總體組應充分吸收有關領域和主題的專家、領域辦成員等參與；有重大工程依托的應實行業主負責制；行政協調及產業化示范類專項則充分依靠部門和地方政府，科技部專項主管司主要領導要對專項實施成效全面負責。

　　2.原定目標可進行必要調整

　　——各專項在考慮與原有方案目標銜接的基礎上，應按照“突出重點、實現創新突破、3～5年可開發新產品、建立新產業、實現跨越式發展”的基本原則，對已有目標作進一步的收縮和凝練。已啟動或論證的項目若目標和經費調整較大，應重新論證，未調整的項目可不再論證。

　　——專項目標的論證應邀請國內、國際的同行專家，包括863、攻關及973計劃等方面專家進行，同時應充分征求部門、地方、企業等多方面的意見；對目標、任務爭議較大或不確定性強的可開展進一步研究；部分專項目標可采用公示方式，公開征求意見。

　　3.經費投入需優化調整

　　——科技部各專項主管司可在現有的經費范圍內，根據確定的目標及集中投入的原則，進一步優化資源配置，一是將各自預留的今明兩年的滾動調整經費用于專項的實施，二是對未啟動的其他項目經費進行必要的調整以加大對專項的投入，三是支持對已啟動的項目根據需要做相應調整，以加強專項實施。

　　——各專項組織管理部門應采取多種方式充分調動全社會的投入，特別是加大企業自籌及地方政府和有關部門資金投入的力度。

　　——科技部積極爭取財政增加對專項的經費投入，今明兩年新增經費原則上用于專項中科技攻關項目的滾動加強。

　　4.啟動的程序和要求

　　啟動步驟：

　　1）進行專項目標、經費調整，提出各專項具體工作方案，包括落實組織管理機構和運行機制等，并報科技部批準；

　　2）科技部主管司組織專項的可行性研究及論證；

　　3）確定課題承擔單位，科技部專項主管司經報主管部長批準后實施；

　　4）逐項批復專項的實施方案；

　　5）簽定課題任務書，落實專項的實施。

　　啟動要求：

　　1）專項的目標必須重點突出，明確具體，主要包括三方面內容：一是突破的關鍵技術及其具體技術指標；二是將取得的專利類型、數量及標準、人才等指標；三是產業化類項目應明確產業化的規模、經濟效益等指標。

　　2）專項啟動前可委托有關中介機構或第三方對專項的目標進行專利等查新和分析，分析可能取得的成果的專利等情況，并提出專利申請、專利應用的相關對策、措施和建議；各專項的課題及技術路線落實過程中，也應有必要的專利分析。對在啟動時難以查新的專項，視具體情況建議只針對目標進行有關分析工作，在其實施過程中，可結合具體成果及知識產權再開展專利查新和保護工作。

　　3）專項課題的設置必須圍繞確定的目標，集中且彼此關聯，形成有機的系統工程，不應形成“口袋”項目。

　　4）論證的專家組由本領域17～21位技術、經濟、市場和管理等各方面專家組成，可以吸收部分國外的專家參加，其中產業化示范類項目必須要有1/4以上來自企業界的專家參與，經濟、金融方面的專家也應占有一定的比例。專家的人選要跨計劃選擇，充分吸納863、攻關及973計劃的有關專家參加。

　　5）論證的重點內容：一是目標，即在實施期內有無創新，最終的成果能否滿足國家需要；二是運行機制有無創新和改革，能否保證獲得突破；三是產業化類項目企業參與程度與具體措施，能否實現預定的規模及效益。

　　6）承擔單位的選擇，根據專項的不同類別可采取不同的方式。符合招投標條件的專項，應采取公開招投標的方式，面向全國擇優確定承擔單位和承擔人。不符合招投標條件的專項和課題，經科技部同意后擇優確定承擔單位。產業化的課題應盡量選擇有能力的企業作為牽頭承擔單位。

　　三、關于機制創新問題

　　1.加大企業參與力度

　　——與產業化相關的項目在落實承擔單位時，必須明確和落實企業的參與。

　　——企業牽頭（含轉制院所）的課題數應達到產業化課題總數的1/2以上。對需多個企業參與共同承擔的課題，可由有較強協調能力和開發力量的科研院所牽頭，采取成果產權共享等多種方式，聯合或組織企業參與專項的攻關。

　　——專項的目標確定、可行性論證等過程必須吸收企業界的專家參加，征求企業對專項目標等的意見。

　　——加強專項面向企業的宣傳，為企業參與專項的攻關做好招投標咨詢、培訓等服務工作，讓相關企業關注專項的實施和進展，提高中標率。

　　——鼓勵并幫助產業化條件和機制好但研究開發力量較弱的企業，聯合有關科研院所和高校承擔共同專項任務，將與專項相關的工程中心等基地建設向企業傾斜。

　　——加強對企業承擔的專項課題的監督，具體采取三方面措施，一是企業在申報專項課題時，須附企業研究開發力量、上一年度財務報表、地方科技主管部門意見等有關材料；二是企業在簽定課題任務書時，須附加產業化所需的企業配套投入及經費到位計劃等承諾條款；三是在課題實施時，地方科技主管部門應及時監督和跟蹤課題的實施進展。

　　2.充分調動各方積極性

　　——充分發揮部門和地方的作用，鼓勵地方牽頭組織有關項目的實施，切實加強科技資源的集成與整合，并按一定比例（一般在1∶3以上）匹配產業化經費。

　　——強化激勵機制，項目啟動前應在任務書中明確知識產權的歸屬關系、轉移方式和利益共享機制，包括對于承擔單位無法實現產業化的創新成果，組織與實施部門應提出促進成果轉化的具體措施。

　　——鼓勵有實力的企業聯合承擔專項的課題，也可以采取產權清晰的股份制方式組建新的股份公司承擔專項的研究開發任務，實現多企業聯合享有知識產權。技術開發人員可采取技術入股、期權等多種形式參與公司的利益分配。

　　——加強對創新性強的小項目、非共識項目以及學科交叉項目的特別關注和支持，對有獨立思考能力和獨創精神的青年人才及團隊及時給予支持。

　　——加強計劃集成，科技部的863、攻關、973計劃及基礎性工作、重點實驗室、工程中心等計劃工作應優先支持12個專項。

　　3.具體落實“專利、人才和技術標準”戰略

　　——每個專項或課題實施前應委托中介機構進行必要的專利查新和分析，并與已做專利查新情況作對比，并將具體的專利、技術標準和人才指標作為重要的考核指標。

　　——各專項要研究提出專利和標準的發展戰略，專項總體組內應有專人負責相關工作。

　　——鼓勵青年科學家牽頭承擔專項的研究任務，優先支持有突出貢獻的青年專家、海外優秀留學人員回國承擔專項的研究開發。

　　——加強專項國際合作，充分利用國際合作的機會，加強核心技術的合作和引進，引進優秀人才，引進必要的專利和技術標準。

　　——建立發明專利補助機制，每年在計劃項目經費中安排一定的比例，用于專項實施過程取得創新性成果的國內外專利申請補助。

　　——積極協調國家專利局等部門，建立專項專利及標準申請的“快速通道”，加快專利及標準等審批時間。

　　4.完善滾動機制

　　——建立快速吸納創新性成果與人才的滾動機制，在專項國撥經費總量中預留5%～10%的經費作為預備費，及時滾動支持最新發現的與專項核心技術密切相關的創新技術與人才。

　　——建立專項的績效評價機制和“優增劣汰”的運行機制，在及時吸納優秀項目進入專項實施的同時，對執行與實施不利的項目要及時予以調整。對于競爭性強的項目，在起步階段難以確定承擔單位的，可先選擇2～3家同時予以支持，待實施半年到1年后，再擇優確定1家重點支持。

　　——各專項每年應舉辦一次學術或技術交流研討會，廣泛吸收863、攻關、973計劃在內的國內外同行專家參加，及時發現與專項相關的創新性技術和成果，建立暢通的信息渠道。

　　5.探索風險投資機制

　　——堅持政府引導與市場推動相結合的原則，切實加強科技與金融的結合，通過銀行貸款、風險擔保、國家貼息支持等手段，鼓勵金融資本盡早介入專項取得的成果。

　　——以國家重大專項投資作為“引導投資”用于前期技術創新階段的投資，在專項實施1～2年取得階段成果后，選擇一些產業化明顯、市場前景好的成果，委托中介機構有目的地組織一些成果推介、對接活動，鼓勵社會風險投資參與項目，形成利益風險共擔機制。

　　四、關于組織管理問題

　　1.領導小組

　　——專項的實施是科技部的重中之重工作，應本著“精簡、高效”的原則，切實加強領導和管理。

　　——按需設立各專項的協調小組。對于涉及面廣，需要多部門、多地方聯合推進的專項，可設立部際（含地方）的專項協調小組，主要負責各個專項的組織、實施過程中有關問題的協調和決策，可下設辦公室作為其執行機構，掛靠科技部專項主管司、有關部門（地方）和單位。

　　2.專項組織實施各方的職責定位

　　科技部：重大專項由科技部黨組統一領導，負責專項的總體戰略部署、重大問題的協調與決策。科技部內綜合司局重點做好綜合協調和服務工作；科技部內各專項主管司重點做好專項的頂層設計和總體布局、專項總體目標的選擇和確定、專項總體組專家的物色與選擇、專項實施過程中重大問題的協調等工作，為科技部重大決策提供依據；科技部有關中心重點協助相關司做好專項的跟蹤、監督等輔助管理工作，為專項主管司管理提供必要的咨詢、參謀與服務。

　　組織部門（地方政府）：專項的日常組織管理工作原則上由專項的組織部門或相關地方政府負責，充分發揮部門、地方的作用，組織部門應調動和集成本部門和本地區的相關資源共同推進專項的實施；地方政府尤其要在促進專項成果的產業化方面，組織好本地區的企業參與專項的實施，并提供必要的配套經費保障。

　　專項總體組：對科技部和專項組織部門負責，在科學和技術層面進行專項的研究任務和實施方案設計，參與專項的可行性論證、招投標、評估、監督檢查、驗收等工作，為政府部門的決策提供依據和咨詢意見。對于沒有明確組織部門的專項，專家總體組可參與專項的部分實施管理工作，行使相關的組織部門職責。

　　企業：重點做好產業化的銜接、產業化機制的設計和運行工作，保證產業化資金的落實和到位，解決好利益共享機制，對所產生的知識產權及標準進行必要的推廣和應用。

　　3.科技部內各司（中心）職責分工

　　綜合司局：

　　1）研究提出重大專項的實施管理意見，規范專項的管理；

　　2）負責專項工作總體協調。計劃司在司內成立工作小組，每個專項設一名聯絡員，負責信息溝通與反饋；

　　3）提出批復專項可行性方案建議；

　　4）提出專項的資金配置建議方案；

　　5）協調專項實施中出現的重大問題，跟蹤專項的總體進展，及時匯總專項進展情況并定期向科技部黨組匯報。

　　專項主管司局：

　　1）提出各個專項的工作方案，落實專項的組織機構；

　　2）組織提出各專項的實施目標，組織編寫專項的可行性方案，并組織專項的可行性方案論證；

　　3）組織專項的指南發布或課題的招投標工作，落實專項的實施單位和課題承擔單位等，組織簽訂課題任務書；

　　4）組織成立專項的總體組，開展專項的實施。建議每個重大專項確定一名聯絡員，負責專項的信息專報等工作；

　　5）落實各專項的實施，督促專項的進展，協調專項實施過程中出現的有關問題，根據情況及時提出調整專項的目標和任務建議等，定期向科技部黨組匯報各專項的進展及階段成果。

　　有關中心：

　　充分調動并發揮有關中心的作用，協助各專項主管司開展工作，具體職責由專項主管司視專項具體情況與有關中心共同商定。

　　4.加強實施監督

　　——各專項可按需設立“專項專家咨詢監督小組”，可一個專項設立一個小組，也可幾個相近的專項共同成立一個小組，由相關領域技術、管理、經濟、法律等專家組成，參與項目的論證、評估，監督項目執行，對項目的目標調整、舉報投訴等提出咨詢意見，專家組由專項主管司負責聘請，一般每個專家組5～9名左右。

　　——充分利用中介機構，加強對專項的跟蹤、監督和管理，以及進展情況的績效評估。專項的中期評估將全部委托中介機構進行。

　　——實行監理，委托具有資質的中介機構進行監理，實施全程跟蹤。

　　——加強對重大專項的監察和審計，配合科技部監察局等不定期開展專項的經費審計等有關工作。

　　五、2002年工作進度安排

　　●1月～3月重點抓好各專項的目標、經費調整以及實施管理方式等落實工作。

　　●4月～6月重點抓好各專項的論證、招投標工作，原則上在6月底前完成所有專項的批復及啟動工作。

　　●爭取10月左右向國務院作專題匯報。