近來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)逐漸回暖，投資者的信心逐步恢復(fù)，一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人乘機(jī)編造虛假信息，以高額回報(bào)為誘餌，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購(gòu)買。此類侵害投資者合法權(quán)益的非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱“非法證券活動(dòng)”）在部分地區(qū)有所抬頭。據(jù)舉報(bào)，相當(dāng)部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來(lái)自陜西、四川、黑龍江等地，且有向全國(guó)蔓延之勢(shì)。這些行為導(dǎo)致投資者不斷上當(dāng)受騙，涉嫌金融詐騙，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。非法證券活動(dòng)是證券監(jiān)管部門和各級(jí)人民政府嚴(yán)厲打擊的違法犯罪行為。為保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，特作如下提示： 　　一、投資者參與非法證券活動(dòng)不受法律保護(hù)。《證券法》第十條規(guī)定，“公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。”“非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百八十八條規(guī)定的變相公開(kāi)發(fā)行行為，如數(shù)額巨大，構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪。1998年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第十八條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。投資者一定要有自我保護(hù)意識(shí)，千萬(wàn)不要抱僥幸心理。這種所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局。 　　二、投資者應(yīng)到依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行證券投資。根據(jù)《證券法》第三十九條規(guī)定，“依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓”。現(xiàn)階段，我國(guó)合法的證券交易場(chǎng)所是上海證券交易所、深圳證券交易所和證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，投資者應(yīng)在上述場(chǎng)所進(jìn)行證券投資。 　　三、投資者買賣證券應(yīng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行。根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百九十七條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，如情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪。目前，非法中介機(jī)構(gòu)主要有三類：一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名，未經(jīng)批準(zhǔn)非法買賣、代理買賣未上市公司證券；二是所謂外國(guó)資本公司或集團(tuán)公司駐中國(guó)辦事處，以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名，未經(jīng)批準(zhǔn)從事未上市公司證券買賣；三是一些地方的“產(chǎn)權(quán)交易所”、“產(chǎn)權(quán)托管中心”違規(guī)從事證券業(yè)務(wù)。投資者不要通過(guò)此類中介機(jī)構(gòu)買賣證券。 　　四、投資者遇到類似非法證券活動(dòng)即可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)駐各地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢、舉報(bào)。投資者應(yīng)提高對(duì)非法證券活動(dòng)的識(shí)別判斷能力，務(wù)必注意風(fēng)險(xiǎn)，在遇到類似非法證券活動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)駐當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢或舉報(bào)，自覺(jué)做到知法、懂法、守法，不被虛假宣傳所迷惑，不參與非法證券活動(dòng)，避免上當(dāng)受騙，保護(hù)自身合法權(quán)益不受侵害。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)? 二00六年九月十四日