內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場所管理辦法(試行)》的通知

內(nèi)政發(fā)〔2016〕99號

　　各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

　　現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場所管理辦法(試行)》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　2016年8月14日

　　(此件公開發(fā)布)

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場所管理辦法(試行)

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)交易場所的監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所的經(jīng)營及相關(guān)活動，保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益，切實(shí)防范金融風(fēng)險，促進(jìn)自治區(qū)各類交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)有關(guān)精神，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)已設(shè)立和新設(shè)立的交易場所、異地交易場所在自治區(qū)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)及代理機(jī)構(gòu)。

　　第三條 本辦法所稱交易場所，是指在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、商品現(xiàn)貨交易的交易場所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)及商品零售實(shí)體店、集貿(mào)市場、商場、購物中心、超市等實(shí)物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門監(jiān)管的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。

　　權(quán)益類交易場所，是指從事包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等交易活動的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。

　　商品現(xiàn)貨交易場所，是指由買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的商品現(xiàn)貨交易活動，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。

　　第四條 自治區(qū)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量、規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。

　　第五條 自治區(qū)人民政府授權(quán)自治區(qū)人民政府金融工作辦公室(以下簡稱自治區(qū)金融辦)代表自治區(qū)人民政府對權(quán)益類交易場所進(jìn)行監(jiān)督管理;自治區(qū)商務(wù)廳依照《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部令〔2013〕3號)，對商品現(xiàn)貨交易場所進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第六條 各盟行政公署、市人民政府承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風(fēng)險防范和處置責(zé)任，應(yīng)明確專門的監(jiān)管部門(以下簡稱盟市監(jiān)管部門)，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險防范和處置工作，確保交易場所規(guī)范經(jīng)營。

　　第七條 自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門依法對企業(yè)國有資產(chǎn)交易活動履行監(jiān)督管理職責(zé)，交易場所從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的須經(jīng)自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門認(rèn)定，根據(jù)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定規(guī)范開展交易業(yè)務(wù)。

　　第二章 交易場所的設(shè)立、變更和終止

　　第八條 新設(shè)立交易場所必須經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

　　除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個人不得設(shè)立交易場所，或者以任何形式組織開展權(quán)益類、商品現(xiàn)貨交易的經(jīng)營及相關(guān)活動。違規(guī)設(shè)立的交易場所，依法予以取締。

　　第九條 依照本辦法設(shè)立的交易場所，可以在名稱中標(biāo)明“交易所”或“交易中心”字樣。

　　名稱中含“交易所”字樣的交易場所，自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議書面反饋意見。

　　第十條 交易場所的設(shè)立分為籌建和開業(yè)兩個階段。

　　申請籌建交易場所，由申請人所在盟市監(jiān)管部門初審后報盟行政公署、市人民政府，盟行政公署、市人民政府審核同意后報自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳。自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳審核并征求自治區(qū)相關(guān)部門意見后報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

　　完成籌建工作擬開業(yè)的交易場所，由籌建機(jī)構(gòu)向所在盟市監(jiān)管部門提出開業(yè)申請，由盟市監(jiān)管部門向自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳提出驗(yàn)收申請;自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳牽頭，與自治區(qū)相關(guān)部門及所在盟市監(jiān)管部門組成核驗(yàn)工作組，對擬開業(yè)交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查通過后，出具同意開業(yè)文件。

　　第十一條 新設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)具備以下條件：

　　(一)新設(shè)立交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本不低于1億元人民幣;股權(quán)、債權(quán)、金融資產(chǎn)類交易場所，注冊資本不低于5000萬元人民幣;

　　(二)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善的業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;

　　(三)有符合要求的營業(yè)場所和安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng);

　　(四)有經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面專業(yè)資格的人員;

　　(五)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎條件。

　　第十二條 申請設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)提交如下申請材料:

　　(一)設(shè)立申請書，內(nèi)容包括擬設(shè)立交易場所的名稱、注冊地、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、交易方式等基本信息;

　　(二)可行性研究報告，內(nèi)容包括但不限于擬設(shè)立交易場所的目的、可行性、必要性、市場條件、交易品種設(shè)計、風(fēng)險控制能力及措施、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟(jì)效益分析等;

　　(三)公司章程及內(nèi)控制度，公司章程包括擬設(shè)立交易場所的內(nèi)部組織、設(shè)立方式、發(fā)起人情況、議事規(guī)則、解散事由及清算辦法等;內(nèi)控制度包括交易規(guī)則、交易資金管理制度、投資者適當(dāng)性制度、會員管理制度、信息披露制度、風(fēng)險管理制度、財務(wù)制度、應(yīng)急處置預(yù)案等;

　　(四)發(fā)起人(出資人)基本情況，其中，企業(yè)發(fā)起人(出資人)基本情況包括名稱、法定代表人、注冊資本、實(shí)繳資本、注冊地、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告、經(jīng)營發(fā)展情況、近三年信用情況等;自然人發(fā)起人(出資人)基本情況包括個人簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明等;

　　(五)擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明、學(xué)歷證書復(fù)印件等材料;

　　(六)所在盟市監(jiān)管部門出具的承擔(dān)交易場所監(jiān)督管理、風(fēng)險防范和處置承諾函;

　　(七)工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》;

　　(八)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他相關(guān)材料。

　　第十三條 新設(shè)立交易場所獲得自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)籌建文件后，工商行政管理部門方可為其辦理工商注冊登記。

　　新設(shè)立交易場所應(yīng)于獲得批準(zhǔn)籌建后6個月內(nèi)完成籌建工作，原則上不得延長籌建期。

　　新設(shè)立交易場所完成籌建并獲得自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳批準(zhǔn)開業(yè)文件后，金融機(jī)構(gòu)方可為其辦理開戶手續(xù)。

　　第十四條 異地交易場所原則上不得在自治區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)及代理機(jī)構(gòu)。確有必要設(shè)立的，需提供交易場所注冊地省級人民政府批準(zhǔn)異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的許可文件，并按照本辦法規(guī)定的新設(shè)立交易場所程序辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十五條 自治區(qū)各類交易場所原則上不得跨省(區(qū)、市)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)及代理機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立的，由自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳審核后，報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

　　第十六條 交易場所有下列事項之一的，按照交易場所的性質(zhì)由盟市監(jiān)管部門核準(zhǔn)后，報自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳申請備案：

　　(一)變更組織形式;

　　(二)變更注冊資本;

　　(三)變更住所;

　　(四)變更法定代表人;

　　(五)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(六)變更股東;

　　(七)修改公司章程;

　　(八)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項。

　　第十七條 交易場所有下列重大事項之一的，按照交易場所的性質(zhì)由盟市監(jiān)管部門初審后，報自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳申請核準(zhǔn)：

　　(一)變更名稱;

　　(二)調(diào)整經(jīng)營范圍;

　　(三)分立或合并;

　　(四)在自治區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu);

　　(五)變更交易規(guī)則或新設(shè)立交易品種;

　　(六)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項。

　　第十八條 交易場所可因下列原因終止：

　　(一)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時;

　　(二)股東(代表)大會決議解散;

　　(三)因分立、合并需要解散;

　　(四)人民法院依法宣布公司解散;

　　(五)新設(shè)立交易場所獲得自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立籌建文件后，6個月內(nèi)沒有完成籌建工作的，撤銷其籌建資格;

　　(六)交易場所開業(yè)后，一個自然年度內(nèi)沒有發(fā)生交易業(yè)務(wù)的，撤銷其經(jīng)營資格;

　　(七)因違規(guī)設(shè)立或違規(guī)經(jīng)營被責(zé)令取締的;

　　(八)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他解散、撤銷、取締事由。

　　第十九條 交易場所需要解散的，應(yīng)當(dāng)向自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳申請核準(zhǔn);交易場所被撤銷、取締的，由自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第二十條 交易場所因解散、被撤銷而終止的，應(yīng)依法成立清算組，并按規(guī)定在媒體公告。清算組制定的清算方案應(yīng)經(jīng)出資人(股東會)同意后，報自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳備案。清算結(jié)束后，交易場所依法向工商行政管理部門申請公司注銷登記。

　　第二十一條 交易場所不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)。

　　第二十二條 大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村牧區(qū)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、公共資源交易等領(lǐng)域交易場所的設(shè)立、變更和終止，國家或自治區(qū)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三章 交易場所經(jīng)營活動規(guī)范

　　第二十三條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目的，切實(shí)規(guī)范經(jīng)營行為，認(rèn)真履行對投資者的誠信義務(wù)，保護(hù)投資者的合法利益，有效控制風(fēng)險，維護(hù)市場穩(wěn)定。

　　第二十四條 交易場所開展經(jīng)營活動不得有下列行為:

　　(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定;

　　(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本辦法所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列;

　　(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本辦法所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易;“持續(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種;

　　(四)權(quán)益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計算;

　　(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本辦法所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約;

　　(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，任何交易場所均不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第二十五條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。交易場所不得聘用因違法違紀(jì)行為被解除職務(wù)的交易場所從業(yè)人員和被行政開除的國家機(jī)關(guān)工作人員。

　　第二十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度和投資者準(zhǔn)入要求，定期進(jìn)行市場風(fēng)險信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法利益。

　　第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)投資者資金安全，實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求。

　　第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用中提取一定比例的風(fēng)險準(zhǔn)備金，單獨(dú)核算、專戶管理，用于投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與交易場所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事故等。

　　第二十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則等要求，建立健全財務(wù)會計制度，真實(shí)記錄和反映企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

　　第三十條 實(shí)行會員制的交易場所，應(yīng)當(dāng)設(shè)置適當(dāng)?shù)臅T準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，并建立健全會員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對會員的合規(guī)管理職責(zé)。交易場所和會員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得接受代替客戶決定買賣數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托。

　　第三十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險控制制度以及突發(fā)事件處置預(yù)案。

　　第三十二條 交易場所對投資者信息負(fù)有保密義務(wù)，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資者利益的活動。

　　第三十三條 交易場所的相關(guān)工作人員及交易場所股東、實(shí)際控制人不得參與本交易場所的交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲取非法利益。

　　第三十四條 交易場所不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保，不得從代理機(jī)構(gòu)處謀取利益。

　　第三十五條 交易場所以自有資金進(jìn)行投資，其投資品種、投資限額等事項應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確。

　　第四章 交易場所的監(jiān)督管理

　　第三十六條 各盟行政公署、市人民政府應(yīng)當(dāng)制定交易場所風(fēng)險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并協(xié)助自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳對交易場所及交易場所會員單位進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第三十七條 國務(wù)院金融管理部門派出機(jī)構(gòu)負(fù)有指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督職責(zé)，對交易場所可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示，并協(xié)助自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳做好對交易場所非法金融活動的性質(zhì)認(rèn)定和處置督導(dǎo)工作。

　　第三十八條 自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳可會同自治區(qū)相關(guān)部門和盟市監(jiān)管部門對交易場所進(jìn)行現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查。進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，可以采取以下措施：

　　(一)進(jìn)入現(xiàn)場調(diào)查取證;

　　(二)詢問當(dāng)事人以及被檢查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對被檢查事件相關(guān)的事項作出說明;

　　(三)約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員;

　　(四)查閱、復(fù)制與被檢查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;

　　(五)檢查交易場所交易系統(tǒng)及其他后臺設(shè)備;

　　(六)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他措施。

　　交易場所應(yīng)積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第三十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向監(jiān)管部門報送年度經(jīng)營報告、會計報告及監(jiān)管部門要求的其他資料，重大事項要及時向監(jiān)管部門報告。

　　第四十條 交易場所披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　第四十一條 商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反規(guī)定設(shè)立的交易場所提供開戶、承銷、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)。

　　第四十二條 交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違反本辦法或其他違法違規(guī)行為的，自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳可以視情節(jié)輕重，依法采取下列監(jiān)督管理措施：

　　(一)風(fēng)險提示;

　　(二)監(jiān)管談話;

　　(三)出具警示函;

　　(四)責(zé)令取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)經(jīng)營行為，并限期整改;

　　(五)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施。

　　對逾期未改正或拒不整改繼續(xù)從事違法違規(guī)經(jīng)營行為的，由自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后，取消其經(jīng)營資格，由工商行政管理部門依法予以關(guān)閉或取締;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五章 附 則

　　第四十三條 自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳依據(jù)本辦法分別制定權(quán)益類和商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則。

　　第四十四條 本辦法自2016年10月1日起施行。