深圳證券交易所 關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實施細(xì)則（試行）》的通知 各上市公司、會員單位及相關(guān)單位： 為規(guī)范本所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施的實施，保障本所有效履行自律監(jiān)管職能，維護(hù)證券市場秩序，保障各市場參與人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》和《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合本所實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施的經(jīng)驗，本所制定了《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實施細(xì)則（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。 特此通知 附件：《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實施細(xì)則（試行）》 深圳證券交易所 二○○九年六月二日 附件： 深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實施細(xì)則（試行） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施的實施，保障本所有效履行自律監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)證券市場秩序，保障各市場參與人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。 第二條 本所實施本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，適用本細(xì)則。 第三條 本所實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)的輕重以及危害程度相當(dāng)。 第四條 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施可以單獨(dú)或合并實施。 第五條 具有下列情形之一的，本所可以酌情從輕實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施： （一）未對市場造成嚴(yán)重影響的； （二）自查發(fā)現(xiàn)并主動報告的； （三）已經(jīng)采取有效措施消除不良影響的； （四）初犯且認(rèn)錯態(tài)度較好的； （五）積極配合本所采取相關(guān)措施的； （六）本所認(rèn)定的其他情形。 第六條 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施由本所或本所有關(guān)業(yè)務(wù)部門（以下簡稱“實施機(jī)構(gòu)”）實施。 本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的實施程序，確保自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施目標(biāo)的實現(xiàn)。 第二章 自律監(jiān)管措施的種類和實施程序 第一節(jié) 自律監(jiān)管措施的種類 第七條 對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員（以下統(tǒng)稱“上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人”）實施的自律監(jiān)管措施包括： （一）要求作出解釋和說明； （二）要求中介機(jī)構(gòu)或要求聘請中介機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表意見； （三）書面警示（發(fā)出各種通知和函件）； （四）約見談話； （五）要求參加培訓(xùn)或考試； （六）要求或建議更換有關(guān)人選； （七）撤銷任職資格證書； （八）暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件； （九）限制交易； （十）上報中國證監(jiān)會； （十一）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。 第八條 對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人實施的自律監(jiān)管措施包括： （一）口頭警示； （二）書面警示； （三）約見談話； （四）專項調(diào)查； （五）要求自查； （六）要求整改； （七）要求或建議更換有關(guān)人選； （八）暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)； （九）限制交易； （十）上報中國證監(jiān)會； （十一）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。 第九條 對投資者實施的自律監(jiān)管措施包括： （一）口頭警示； （二）書面警示； （三）約見談話； （四）要求提交書面承諾； （五）要求參加培訓(xùn)或考試； （六）限制交易； （七）上報中國證監(jiān)會； （八）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。 第十條 口頭警示，是指以口頭形式將有關(guān)風(fēng)險狀況或違規(guī)事實告知當(dāng)事人，要求其及時防范、補(bǔ)救或改正的自律監(jiān)管措施。 第十一條 要求作出解釋或說明，是指以口頭形式或以發(fā)出問詢函等書面形式就有關(guān)事項要求當(dāng)事人提供有關(guān)證明材料、作出解釋或說明的自律監(jiān)管措施。 第十二條 書面警示，是指以書面形式將有關(guān)風(fēng)險狀況或違規(guī)事實告知當(dāng)事人，要求其及時防范、補(bǔ)救或改正的自律監(jiān)管措施。 書面警示包括發(fā)出關(guān)注函、監(jiān)管函和其他函件。 第十三條 要求中介機(jī)構(gòu)或要求聘請中介機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表意見，是指要求中介機(jī)構(gòu)或要求當(dāng)事人聘請中介機(jī)構(gòu)核查有關(guān)問題、事項并發(fā)表意見的自律監(jiān)管措施。 第十四條 約見談話，是指要求當(dāng)事人在指定的時間、地點(diǎn)就有關(guān)事項接受問詢或訓(xùn)誡，要求其作出說明，督促其澄清事實，采取防范、補(bǔ)救或改正措施的自律監(jiān)管措施。 第十五條 專項調(diào)查，是指就有關(guān)事項對當(dāng)事人進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查的自律監(jiān)管措施。 第十六條 要求自查，是指要求當(dāng)事人對其存在的有關(guān)風(fēng)險狀況或違規(guī)事實進(jìn)行自查，并在限期內(nèi)提交書面報告的自律監(jiān)管措施。 第十七條 要求整改，是指要求當(dāng)事人停止并限期改正違規(guī)行為，并提交書面整改報告的自律監(jiān)管措施。 第十八條 要求提交書面承諾，是指就有關(guān)事項要求當(dāng)事人提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾的自律監(jiān)管措施。 第十九條 要求參加培訓(xùn)或考試，是指要求當(dāng)事人參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提高守法意識、提升職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力的自律監(jiān)管措施。 第二十條 要求或建議更換有關(guān)人選，是指要求或建議上市公司更換董事會秘書，會員更換會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人等有關(guān)人選的自律監(jiān)管措施。 第二十一條 撤銷任職資格證書，是指依照有關(guān)規(guī)定撤銷上市公司董事會秘書等當(dāng)事人任職資格證書的自律監(jiān)管措施。 第二十二條 暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件，是指在一定期限內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)或其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件的自律監(jiān)管措施。 第二十三條 暫停受理或辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，是指在一定期限內(nèi)不受理或辦理會員在本所的部分或全部業(yè)務(wù)的自律監(jiān)管措施。 第二十四條 限制交易，是指對當(dāng)事人出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制其交易的自律監(jiān)管措施。 第二十五條 上報中國證監(jiān)會，是指在日常監(jiān)管過程中，將所發(fā)現(xiàn)的當(dāng)事人涉嫌違法違規(guī)行為上報中國證監(jiān)會處理的自律監(jiān)管措施。 第二節(jié) 自律監(jiān)管措施的實施程序 第二十六條 口頭警示的，由實施機(jī)構(gòu)通過電話等口頭形式向當(dāng)事人或當(dāng)事人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人等發(fā)出。 第二十七條 以口頭形式要求作出解釋或說明的，由實施機(jī)構(gòu)以電話等口頭形式要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)就有關(guān)問題提交證明材料或作出解釋和說明。 發(fā)出問詢函的，由實施機(jī)構(gòu)以標(biāo)題為“問詢函”的書面形式要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)就有關(guān)問題提交證明材料或作出解釋和說明。 第二十八條 發(fā)出關(guān)注函的，由實施機(jī)構(gòu)以標(biāo)題為“關(guān)注函”的書面形式向當(dāng)事人發(fā)出，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)回復(fù)。關(guān)注函可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 發(fā)出監(jiān)管函的，由本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)以標(biāo)題為“監(jiān)管函”的書面形式向當(dāng)事人發(fā)出，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)回復(fù)。監(jiān)管函應(yīng)當(dāng)同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 第二十九條 要求中介機(jī)構(gòu)或要求聘請中介機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表意見的，由實施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)回復(fù)。書面通知載明需要核查的有關(guān)問題、事項以及時限和要求等內(nèi)容。 第三十條 約見談話的，實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向約見對象發(fā)出書面通知，告知其談話的時間、地點(diǎn)、事由和需要提交的材料等內(nèi)容。 約見談話應(yīng)由兩名以上本所工作人員參加，并做好談話記錄，必要時可以采取錄音等措施。 第三十一條 專項調(diào)查的，由實施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其調(diào)查的方式、時限和需要提交的材料等內(nèi)容。 第三十二條 要求自查的，由實施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其自查的事項、時限和要求等內(nèi)容。 第三十三條 要求整改的，由實施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其整改的事項、時限和要求等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 第三十四條 要求提交書面承諾的，由實施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其需作出書面承諾的事項和要求等內(nèi)容。必要時，可以要求當(dāng)事人公告其書面承諾。 第三十五條 要求參加培訓(xùn)或考試的，由實施機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其參加培訓(xùn)或考試的種類、時限、地點(diǎn)和要求等內(nèi)容。 第三十六條 要求或建議更換有關(guān)人選的，由本所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)向上市公司董事會秘書、會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職單位發(fā)出書面通知，告知其要求或建議更換的有關(guān)人選的姓名、職務(wù)和具體要求等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到書面通知之日起30個工作日內(nèi)，作出更換有關(guān)人選的決定，及時報告本所并按有關(guān)規(guī)定公告。