各區農業(海洋)行政主管部門，局各處室、有關直屬單位： 　　為了規范行政執法行為，做好行政處罰案卷評查工作，提高行政執法水平，推進法治政府建設，按照《深圳市推進依法治市建設工作方案(2009年-2010年)的要求，根據《中華人民共和國行政處罰法》的有關規定，我局制定了《深圳市農業和海洋行政處罰案卷評查辦法》。現予印發，請遵照執行。執行中遇到的問題請及時向我局辦公室反饋。 　　二○一○年二月二十六日 　　附件： 　　深圳市農業和海洋行政處罰案卷評查辦法 　　第一條 為了規范行政執法行為，做好行政處罰案卷評查工作，提高行政執法水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》的有關規定，結合本市實際，制定本辦法。 　　第二條 本市行政區域內具有行政處罰權的農業和海洋主管部門、法律法規授權組織及依法受委托行使行政執法權的組織(以下統稱行政執法主體)在行使行政處罰權活動中所形成的行政處罰案卷的評查工作，按本辦法執行。 　　第三條 本辦法所稱行政處罰案卷評查，是指農業和海洋主管部門對行政處罰案卷的合法性、合理性以及行政執法文書是否規范進行的監督檢查和評價。 　　本辦法所稱行政處罰案卷(以下簡稱案卷)是指行政執法主體按照《中華人民共和國行政處罰法》的規定和檔案管理的要求，將行政處罰實施過程中的有關立案審批、調查取證、審查決定、送達執行等執法文書和證據材料，整理歸檔而形成的卷宗。 　　第四條 市、區農業和海洋主管部門根據依法行政工作需要，可以在本部門或者本系統組織實施案卷評查。 　　第五條 案卷評查堅持公正、公開、實體與程序并重的原則，客觀評價行政執法主體的行政執法行為。 　　第六條 行政執法案卷評查的主要內容： 　　(一)行政執法主體是否合法; 　　(二)行政執法適用的法律、法規、規章是否正確; 　　(三)行政執法事實是否清楚，證據是否充分; 　　(四)行政執法程序是否合法，內部運作程序是否規范; 　　(五)作出的行政處罰決定是否合法、適當; 　　(六)行政執法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標準作出行政處罰決定; 　　(七)行政執法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規范，卷宗制作歸檔是否符合要求。 　　第七條 行政處罰案卷評查以查閱行政處罰案卷為主，必要時可通過詢問相關行政執法人員了解情況。被評查單位和相關人員應如實反映情況，提供有關資料。被評查單位范圍可以是普查、重點抽查或隨機抽查。 　　案卷評查采取全面檢查和重點抽查相結合的方式進行。 　　第八條 開展案卷評查按照下列程序進行： 　　(一)被評單位按規定報送已辦結的行政處罰案卷目錄; 　　(二)評查小組在報送的案卷目錄中隨機抽取規定數量的案卷; 　　(三)案卷評查實行集體評議制，重要問題應當集體討論作出結論; 　　(四)評查小組對案卷進行審查評議并出具書面評查結果; 　　(五)將評查結果函告被評查單位，或召開座談會，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見; 　　(六)通報案卷評查結果。 　　第九條 行政處罰案卷存在問題的單位，應當認真進行糾正和整改，并將整改情況和結果報送案卷評查單位。 　　第十條 被評單位應當如實上報案卷目錄，提供卷宗材料。 　　第十一條 評查人員調取和評查案卷時，應當保證案卷的整潔、完整，不得損壞或者遺失。應當公平、公正地進行評查，不得隱瞞或者篡改案卷內容。 　　第十二條 本辦法自發布之日起施行。