中國證券監督管理委員會公告
〔2013〕19號
現對《關于實施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規定》(證監會公告〔2011〕28號)進行修改并重新公布,自2013年6月1日起施行。
中國證監會
2013年3月15日
附件:《關于實施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規定》.doc
關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規定
《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號,以下簡稱《銷售辦法》)已經修改和重新公布,并于2013年6月1日起施行。各基金管理公司、基金銷售機構和其他基金服務機構應當嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》等有關規定開展基金銷售活動。現就實施《銷售辦法》的有關問題規定如下: 一、符合《銷售辦法》規定條件、擬申請注冊基金銷售業務資格的機構,應當填寫《證券投資基金銷售業務資格申請表》,并向其工商注冊登記所在地中國證監會派出機構申請注冊。
二、本規定施行以前受理的尚未完成注冊的基金銷售業務資格申請,申請注冊機構應當按照《銷售辦法》和本規定補正材料,中國證監會派出機構依照《銷售辦法》和本規定進行審查,并作出注冊或不予注冊的決定。
三、《銷售辦法》所稱獨立基金銷售機構的高級管理人員,是指以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構的董事長、總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員,或者以合伙企業形式設立的獨立基金銷售機構的執行事務合伙人。
四、基金銷售機構應當在每年度結束后1個月內更新《基金銷售機構基本信息表》。
五、獨立基金銷售機構發生重大事項變更的,應該按照《銷售辦法》的有關規定向工商注冊登記所在地中國證監會派出機構備案。
六、基金銷售機構選擇基金銷售支付結算機構提供支付結算服務的,應當按照《銷售辦法》第三章的規定審慎選擇支付機構,并填寫《基金銷售機構選擇基金銷售支付結算機構的備案表》向工商注冊登記所在地中國證監會派出機構備案。
七、擬從事基金銷售支付結算業務的支付機構應當符合《銷售辦法》第三章規定的相應條件,并填寫《基金銷售支付結算機構備案表》向中國證監會備案。
八、基金管理人、基金銷售機構等的基金宣傳推介材料,應該按照《銷售辦法》第四章的規定進行備案。
九、基金銷售業務資格申請及相關事項備案表格可在中國證監會互聯網站(http://www.csrc.gov.cn/)“在線辦事”欄目下載。各機構進行業務資格注冊時,應當通過中國證監會網站完成電子報送,并向其工商注冊登記所在地中國證監會派出機構報送相同內容的書面正本材料1份;基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付結算機構等在進行上述第四至第八項備案事項時,應當通過中國證監會網站進行電子報備。
該內容對我有幫助 贊一個
中華人民共和國合伙企業登記管理辦法(2007年修訂)
2007-05-09全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國預備役軍官法》的決定
2010-08-28十一屆全國人大一次會議關于07年預算執行情況與08年預算的決議
2008-03-18全國人民代表大會常務委員會關于縣、鄉兩級人民代表大會代表選舉時間的決定(1983)
1983-09-02中華人民共和國人民法院組織法(1986修訂)
1986-12-02第十屆全國人民代表大會第二次會議關于2003年中央和地方預算執行情況及2004年中央和地方預算的決議
2004-03-14全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和阿富汗伊斯蘭共和國睦鄰友好合作條約》的決定
2006-10-31中華人民共和國稅收征收管理法
1995-02-28中華人民共和國海洋環境保護法
1982-08-23中華人民共和國外資企業法
1986-04-12全國人大常委會法制工作委員會關于國營事業單位取得采礦權可以適用國營礦山企業取得采礦權的規定的答復
1989-08-15中華人民共和國律師法(1996)
1996-05-15集體商標、證明商標注冊和管理辦法(2003修正)
2003-04-17旅行社條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國瀕危野生動植物進出口管理條例(2018修正)
2018-03-19易制毒化學品管理條例(2018修正)
2018-09-18中華人民共和國進出口關稅條例(2013年修正)
2013-12-07關于印發《醫療機構新生兒安全管理制度(試行)》的通知
2014-03-14學校體育工作條例
1990-03-12國務院辦公廳關于印發中央國家機關及有關單位對口支援贛南等原中央蘇區實施方案的通知
1970-01-01國務院辦公廳關于調整國務院促進中小企業發展工作領導小組組成人員的通知
2013-06-23國務院關于修改《期貨交易管理條例》的決定
2012-10-24國務院辦公廳關于同意山東省縣際間海域行政區域界線的通知
2012-01-20國務院辦公廳關于同意河北省縣際間海域行政區域界線的通知
2012-01-20國務院關于加強地質災害防治工作的決定
2011-06-13國務院關于加強法治政府建設的意見
2010-10-10國務院辦公廳關于加強基層應急隊伍建設的意見
2009-10-18防治船舶污染海洋環境管理條例
2009-09-09中華人民共和國營業稅暫行條例(2008修訂)
2009-01-05國務院辦公廳關于進一步明確融資性擔保業務監管職責的通知
2009-02-03